早該廢了這種訴訟前置程序

黃湘源

        日前，來(lái)自最高法院的消息表明，將取消虛假陳述民事賠償訴訟前置程序。這無(wú)疑是完善資本市場(chǎng)侵權(quán)民事責(zé)任制的一大進(jìn)步。

        2002年1月15日發(fā)布的最高人民法院《關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》，第一次給中國(guó)投資者打開了向資本市場(chǎng)侵權(quán)民事責(zé)任人索賠維權(quán)的大門，但是，由于法院對(duì)受理相關(guān)案件設(shè)置了一個(gè)行政前置程序，即虛假陳述案件必須經(jīng)過證監(jiān)會(huì)或其他行政部門、司法部門正式處罰或判決后，法院才能受理，在相對(duì)減少投資者舉證責(zé)任的同時(shí)，也平添了一些人為障礙。上述《規(guī)定》實(shí)施7年多來(lái)，大量違法行為并未得到有效遏制。

        法院在《民事訴訟法》明確規(guī)定的起訴條件之外，另設(shè)訴訟前置程序，與法理頗多不合，使得當(dāng)事人在請(qǐng)求民事賠償?shù)倪^程中增加了不少變數(shù)。如果證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查后，雖然確認(rèn)有關(guān)犯罪事實(shí)的存在，但卻因須另行移送司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹槎鴷何醋餍姓幜P，或者因?yàn)榱刚{(diào)查不及時(shí)、拖延時(shí)間過長(zhǎng)而超過了行政處罰的有效時(shí)間，都有可能成為影響投資者啟動(dòng)民事訴訟前置程序的不利條件。

        證券虛假陳述民事賠償訴訟前置程序是一種有悖司法邏輯的“選擇性司法”，而且，法院僅受理投資者就虛假陳述行為提起的民事賠償訴訟，而不涉及對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)行為的民事賠償訴訟，也是與我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展過程的不成熟以及法律環(huán)境條件的不完善相適應(yīng)的。一方面，立法的不完備以及司法實(shí)踐的不足在一定程度上影響了司法救濟(jì)的效率和水平；另一方面，很多涉及證券市場(chǎng)民事訴訟的案件“急驚風(fēng)遇到慢郎中”，與過多地強(qiáng)調(diào)維穩(wěn)是分不開的。事實(shí)上，前置程序的設(shè)立，與其說是維護(hù)了證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)具有一定特殊性的證券行政違法行為予以認(rèn)定和處罰的專屬權(quán)，還不如說是屈從了證券市場(chǎng)低水平監(jiān)管的需要。當(dāng)然，它在一定程度上也可以說是司法部門遷就了自己的低水平。對(duì)于法官來(lái)說，借口沒有法律或者法律不明確而拒絕受理，這實(shí)際上是一種不可容忍的瀆職行為。在任何時(shí)候，都不應(yīng)以任何理由成為“法律失靈”的借口。

        在這里，筆者無(wú)意否定證監(jiān)會(huì)在加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管、打擊虛假陳述、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱方面所作的努力。不過，在筆者看來(lái)，在法律缺位的情況下，把市場(chǎng)穩(wěn)定和進(jìn)步的全部希望都寄托在“監(jiān)管、監(jiān)管、再監(jiān)管”，不僅是不現(xiàn)實(shí)的，而且，也不能排除適得其反的可能性。同市場(chǎng)正常秩序的建立需要靠真正的市場(chǎng)化，而不能過多地依賴行政干預(yù)和政策調(diào)控一樣，投資者利益的維護(hù)需要的主要也應(yīng)是法律上對(duì)資本市場(chǎng)民事侵權(quán)責(zé)任制的進(jìn)一步完善，而不單單是以進(jìn)一步強(qiáng)化證監(jiān)會(huì)行政權(quán)為目的的  “證券法庭”的建立。在這點(diǎn)上，取消虛假陳述民事賠償訴訟前置程序的突破性意義就在于，它將投資者維權(quán)由過多地依賴行政監(jiān)督，轉(zhuǎn)移到了以尊重民權(quán)為前提的法制進(jìn)步基礎(chǔ)上。

        法院的任務(wù)重了，并不表明證監(jiān)會(huì)維護(hù)投資者權(quán)益的責(zé)任輕了。相反，如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)能像美國(guó)證交委起訴高盛那樣站在投資者的立場(chǎng)上，何愁司法救濟(jì)和行政救濟(jì)不能剛?cè)嵯酀?jì)，而為投資者維權(quán)開創(chuàng)出前所未有的新天地呢？



如需轉(zhuǎn)載請(qǐng)與《每日經(jīng)濟(jì)新聞》聯(lián)系。未經(jīng)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》授權(quán)，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載或鏡像，違者必究。

每經(jīng)訂報(bào)電話

北京：010-58528501    上海：021-61283003    深圳：0755-83520159    成都：028-86516389    028-86740011    無(wú)錫：15152247316