香港金管局就瑞銀涉嫌利率操縱展開調查

每經編輯 每經記者 鄧莉蘋 發自深圳    

每經記者 鄧莉蘋 發自深圳

瑞銀所面臨的涉嫌利率操縱的調查并未隨著其答應支付美國、英國及瑞士金融監管機構的罰款而結束。

昨日（12月20日），香港金融管理局（以下簡稱香港金管局）發布公告稱，將調查瑞銀在提供香港銀行同業拆息報價時是否有涉及不當行為，若證實確實存在不當行為，將采取進一步行動。

而就在此前一天，瑞銀宣布同意向美國、英國及瑞士三個國家的金融監管機構支付共15億美元的罰款，以和解這些機構對其操縱倫敦銀行同業拆借利率（Libor）的相關指控。

瑞銀是繼英國巴克萊銀行后第二家因涉嫌操縱利率而受罰的大型國際銀行，而罰款金額遠遠超過巴克萊銀行今年6月接到的4.5億美元罰單。

瑞銀表示，受高額罰款的影響，該行今年第四季度將出現虧損。但是，對瑞銀涉嫌利率操控的調查并未隨著其支付罰款而結束。瑞銀12月19日宣布同意支付罰款時還宣布，瑞銀日本公司同意就涉及操縱包括東京銀行同業拆借利率在內的指控進行答辯。

昨日，香港金管局公告稱，了解到多間境外機構已經對瑞銀提供的利率報價，特別是倫敦同業拆借利率 （Libor）報價進行調查。同時，香港金管局也從境外監管機構收到了有關瑞銀在提供香港銀行同業拆借利率（Hibor）及區內其他參考利率的報價方面可能涉及不正當行為的資料。

香港金管局稱，展開調查的目的在于確定瑞銀在提供Hibor報價方面是否涉及不正當行為；如果存在不正當行為，將評估其不當行為是否對Hibor定價結果造成重大不利影響。將會與有關境外監管機構跟進，以收集相關資料，并會根據監管調查結果考慮需要采取的進一步行動。

另據新華社消息，美國紐約南區聯邦法院19日對兩名前瑞銀集團（UBS）高級交易員提起刑事訴訟，指控其在長達幾年的時間里參與操縱倫敦銀行間同業拆借利率（Libor）以及其他基準利率。

瑞銀首席執行官埃爾默蒂表示，在調查中發現某些員工的行為讓人無法接受，“對于這種不恰當和不道德的行為，我們深表遺憾，再多的利潤也比不上公司的聲譽重要。”

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