巴克萊操縱能源交易被罰逾4億美元

每經編輯 每經記者 楊可瞻 實習記者 顏歡    

每經記者 楊可瞻 實習記者 顏歡

本周二，美國聯邦能源監管委員會（FERC）宣布，因巴克萊銀行（Barclays）操縱能源市場非法獲取暴利，將對其處以總額高達4.53億美元的罰款，其中包括對4個交易員的罰金。

《每日經濟新聞》記者注意到，這家英國投行還必須交出3490萬美元利潤，用以幫助美國加利福尼亞、俄勒岡、亞利桑那和華盛頓四個州的低收入家庭支付能源費用。這一次美國監管機構的重拳出擊，給市場釋放出“殺雞儆猴”的信號。

根據FERC的指令，巴克萊需要在30日內向美國財政部上交4.53億美元的罰金，其中4.35億來自公司，而前任北美能源交易部門的主管ScottConnelly則要支付1500萬美元罰金，其余3個涉案交易員的處罰金額為100萬美元。

“消費者有權利毫無顧慮地使用能源，不用擔心會有交易員暗中用不公平得手段獲得利益。”美國俄勒岡州參議員兼能源委員會主席RonWyden稱。

FERC表示，在2006年底至2008年底的655個交易日內，巴克萊的交易員以虧損價格賣出產品壓低指數，然后通過押注掉期（swap）獲得收益。這表示，美國的監管機構，包括FERC和商品期貨交易委員會，正在密切關注現貨和衍生商品市場之間不同尋常的關聯。

根據搜集到的超過10萬封郵件和短信證據，這些巴克萊交易員“有意地大量累積頭寸并交易，使其走勢不再基于供需的基礎，反而是有計劃得操縱現貨市場來從金融掉期中獲益。”FERC的指令中寫道。

據外媒報道，雖然涉案主腦Connelly表示自己的財務狀況無法承擔1500萬美元的高昂罰款，但FERC堅持認為“Connelly參與到的操縱國家電力批發市場事件的嚴重性使其必須受到嚴重懲罰”。由此可見,美國監管機構重罰違規者決心之重。

“FERC的行動很激進。”前任美國證券交易管理委員會（SEC）執行律師ThomasSporkin稱。在處以高昂罰金時，監管機構通常會明確受害者，而此案中則是受罰者一一被點名。

FERC的這一處罰旨在警告通過操縱能源市場價格獲取暴利的投資機構。據悉，自2011年以來，這一機構已經公布了至少13件對于能源市場賭博案件的調查，有違規操作嫌疑的還有德意志銀行和摩根大通。