發揮行業自律管理作用 助推資本市場監管轉型

本報記者倪銘婭

在政府進一步簡政放權、加大政府職能轉變的背景下，監管轉型將成為未來資本市場轉型發展的重中之重。觀察人士認為，監管轉型，一方面要繼續加強監管執法，另一方面要充分發揮行業組織自律管理作用，構建執法和行業自律并行的雙重監管體系。

“寬進嚴管”、加強監管執法是當前我國資本市場監管轉型的“著力點”。黨的十八大以來，黨中央國務院明確指出政府職能迫切需要轉變到創造良好發展環境、提供優質公共服務、維護社會公平正義上來。資本市場監管正以此為契機，轉變監管理念，扭轉“重審批、輕監管”傾向，將“主營業務”從審核審批向監管執法轉型，將“運營重心”從事前把關向事中、事后監管轉移。

上市公司是資本市場的基石。在經濟轉型和產業升級進程中，上市公司要釋放新能量、做出新貢獻；在今后的市場化改革和法制化建設中，上市公司要承擔更加重要的責任、發揮更大的作用。作為跨行業、跨地區、跨所有制的中介組織，中國上市公司協會有利于推動上市公司資源的統籌規劃和促進產業的轉型升級，有利于加強上市公司的監管，理順上市公司自我規范和行政監管的關系，促進上市公司完善自身治理結構。在服務大局，服務上市公司方面，中國上市公司協會具有獨特優勢、巨大潛力和廣闊作為空間，在加快監管轉型和職能轉變的過程中，要更多發揮協會作用。