首例公募股權改革方案獲準 中歐核心五人持股20%

□本報記者李良

中國證券報記者獲悉，中歐基金股權改革方案已經正式走完相關流程，獲準實施。這是自新基金法頒布之后，國內首家公募基金股權改革的成功案例。包括竇玉明、劉建平等5人在內的核心團隊，通過個人出資方式獲得原有股東的部分股權轉讓，實現了員工、股東和客戶的利益一體化。

中歐基金今日公告顯示，經中歐基金管理有限公司2014年股東會決議，公司股東國都證券有限責任公司和北京百駿投資有限公司，分別將其持有的公司各10%的股權轉讓給股東以外的自然人竇玉明、劉建平、周蔚文、許欣和陸文俊。此次股權轉讓之后，公司的注冊資本保持不變，仍為人民幣(6.2489,0.0112,0.18%)1.88億元，并實現了國有、外資、民營與員工共同持股的混合所有制。其中，竇玉明和劉建平個人出資，各占公司注冊資本的4.9%；周蔚文和許欣出資，各占公司注冊資本的4.1%；陸文俊出資占公司注冊資本的2%。

對此，中歐基金董事長竇玉明表示，隨著政策門檻的放開，中歐基金所進行的股權改革方案與股東方進行了多次深度溝通，得到了全體股東的一致理解和大力支持。改革的根本意義是為了改善公司治理結構，充分重視人才價值，讓核心團隊對公司的發展方向有更大的參與權，將員工利益與客戶、股東的利益進一步緊密相連，使各方真正做到從長遠的角度思考公司發展的策略和方向。中歐基金未來的發展定位是做主動管理的“多策略精品店”，要實現這個目標就必須有大量優秀的人才長期持續地投入精力。中歐的策略發展與股權改革緊密相關，只有通過股權改革建立好的機制，改善合理的治理結構，才能吸引優秀的人才加盟公司并長期在這個平臺上貢獻才智，做出優秀的主動管理業績，并最終實現中歐基金的戰略目標。

早在去年8月，中歐基金就對外表示，公司要推行員工持股計劃，即歡迎公司的核心員工通過持有公司股份來和公司利益綁定，風險共擔。此次竇玉明特別強調，“今天大家看到的股權受讓結果只是中歐基金股權改革的一個階段性成果，未來外方股東及其他股東，還會繼續向核心團隊轉讓股份。公司會根據發展的需要，不斷深化推進員工持股，讓更大層面的公司核心員工通過個人出資形式獲得公司股權。我們需要的是對公司未來充滿信心、愿意長期留在這個平臺、追求卓越、不斷創造價值的員工。我相信，也只有這樣的員工，才能在未來的激烈競爭中，不斷推動公司發展。”

自新基金法允許專業人士持有基金公司股權、監管層放開基金公司5%以下股權變動審批以來，政策門檻已經消失。業內人士認為，通過股權改革，公司核心人員獲得公司股權，或可緩解基金行業人才高流失狀態，同時改變基金公司管理層短期經營思路。此前基金子公司屢有管理層入股消息，如今首例公募基金核心團隊入股也已成形，從而為緩解行業人才外流、保證公司長期穩定運作提供了機制保障。