首批基金經理淡出公募 10年以上“老將”僅14名

每經編輯 每經記者 陸慧婧 發自上海    

每經記者 陸慧婧 發自上海

原匯豐晉信投資總監林彤彤卸下基金經理職務，宣告首批“元老級”基金經理全部淡出公募基金舞臺。

1998年，基金金泰、基金開元、基金興華、基金安信、基金裕陽5只封閉式基金誕生，相應產生了徐智麟、杜峻、王亞偉、林彤彤、謝超5位國內第一批基金經理。這批基金經理主要出身券商，徐智麟來自國泰證券，杜峻從南方證券加盟，王亞偉曾任華夏證券北京東四營業部研究部經理，林彤彤早前從事銀行信貸工作，謝超則從海外回國。

回顧此后10余年歷程，當年初出茅廬的基金經理，如今早已分道揚鑣，有人轉投私募續寫業績神話，有人身陷囹圄，有人則已淡出江湖。

《每日經濟新聞》記者注意到，當下基金業人員流動加劇的背景下，仍有14名已奮戰10年之久的“老將”堅守在投研一線。

徐智麟、王亞偉投身私募/

作為“中國第一位公募基金經理”，徐智麟如今已躋身私募基金隊伍，上海鈞齊投資管理有限公司董事長是他現在的身份。不同于其他“奔私”基金經理，徐智麟在各種場合依舊樂于談及自己早期的公募基金生涯。

回憶起從業之路及公募基金制度設計，徐智麟滿是認同感。“我還是很情愿到基金公司，盡管每月只有六七千，和現在不好相比，但基金公司起點高，比較合規，制度建設一步到位。”1998年3月5日，國泰基金發行了國內第一只封閉式基金——基金金泰，徐智麟出任基金經理。更早之前，徐智麟以大學老師身份加盟國泰證券，繼而進入新成立的國泰基金。

“為什么后來南方證券、華夏證券倒閉，券商自營發生巨虧，但是經歷了同樣市場的基金公司沒有倒閉？基金公司人員同樣來自券商，為什么他們能在基金公司做出業績？這就是制度所為。”徐曾對媒體如此描述基金業的優勢。

2009年退出公募基金行業后，徐智麟并未銷聲匿跡，雪球、新浪微博等當下熱門的社交媒體都能找到他的身影。目前他從事私募基金投資熱衷醫藥行業，參加國藥論壇，飛抵太原參加廣譽遠聯合調研，探討醫藥類股投資價值，徐智麟在網上記錄著自己投資心得和投資動向。

曾經的“公募一哥”王亞偉也是最早一批基金經理之一。1995年基于對證券投資的興趣，王亞偉進入了華夏證券，并在當時全國最大的證券營業部——華夏證券北京東四營業部任研究部經理。1998年，華夏基金開始籌建，王亞偉跟隨當時營業部總經理后來的華夏基金總經理范勇宏加入籌備組，1998年4月，華夏基金成立。1998年4月28日，華夏基金旗下第一只封閉式基金基金興華成立，王亞偉從基金興華的基金經理助理開始，最后出任其基金經理。

離開公募基金兩年后，千合資本董事長王亞偉的一舉一動依舊是投資者、媒體關注焦點。少了其曾掌管的華夏大盤基金季度報告，上市公司年報、中報中每有王亞偉旗下私募基金名字出現，這些投資標的都會被投資者仔細研究。

此外，最新業績、新發基金募集規模，乃至被調查傳聞不絕于耳，王亞偉仍是投資界最有話題性及影響力的人物之一。

杜峻、謝超退出江湖/

“杜峻已經退休了，在家休息，淡出江湖，據說不愿露面。”某基金公司人士輾轉幾個朋友打聽到基金開元首位基金經理杜峻的消息。

從基金開元基金經理崗位上起步，杜峻的簡歷詳細記載著他職業生涯每一步。“畢業于北京大學光華管理學院。1998年，杜峻即已成為國內第一只規范的公募基金——南方基金公司封閉式基金‘基金開元’的基金經理。在隨后近10年的從業經歷中，杜峻先后在南方基金、英國愛丁堡資產管理公司和中融基金負責資產管理業務，并于2005年底加入華寶興業基金專門負責機構理財業務的籌備和開展。”

“離開華寶興業基金之后，杜峻去做藝術品，不太清楚具體是做藝術品投資還是藝術品鑒賞。”某基金公司人士稱。對這樣的職業跨度，該人士并不奇怪，“在資產管理行業積累了足夠多的人脈，做藝術品也不是難事。”

相比其他4位基金經理，基金裕陽首位基金經理謝超已淡出公眾視野多年。

謝超公開可查的職業動向停留在2001年基金黑幕所引發的博時基金涉嫌違規事件上。

2001年上半年，基金裕陽的基金經理謝超辭職，并在“基金經理人工作報告”中，詳盡地闡述了自己對基金的投資理念和所持個股的理解，被當時媒體解讀為“證監會要求暫停基金從業相關資格人員的可能人物”以及“謝超的一份公開的辯辭”。

14人累計從業年限超10年/

隨著近年來基金業新舊更迭日益加快，可喜的是，目前仍有多名資深基金經理堅守在投資一線。《每日經濟新聞》記者注意到，根據天天基金網數據顯示，現任基金經理中有14位的累計從業年限超過10年。

華安基金副總經理兼首席投資官尚志民是基金界當之無愧的資深元老。1999年基金安順成立之時，尚志民首任基金經理；2001年，華安成立國內首只開放式基金華安創新，尚志民出任基金經理職務。屈指算來，尚志民在基金經理崗位上已走過15年歲月。

長盛基金公司總經理助理、權益投資部總監王寧是公募基金另一位堅守者。2001年，華夏基金發行基金興業時，王寧擔任基金經理；2005年，王寧轉戰另一“老十家”基金公司長盛基金，繼續公募基金經理生涯，任職年限也已超過12年。

此外，廣發基金投資總監易陽方、南方成份基金經理陳鍵、華夏基金固定收益部總經理韓會永、嘉實基金固定收益部總監王茜、嘉實副總經理邵健、嘉實指數投資部總監楊宇、博時固定收益總部公募基金組投資總監過鈞等其余12人任職年限也已達10年以上。

也有早年擔任基金經理的投研人士已走上管理崗位，是基金公司投研派高管代表。建信基金副總王新艷是第一批開放式基金經理之一，天治基金總經理常永濤最早曾任基金景福基金經理。

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同步播報

“老鼠倉案”林彤彤當庭認罪非法獲利185萬元

每經記者 陸慧婧 發自上海

過去十年，原匯豐晉信基金公司副總、投資總監林彤彤因擔任基金經理從業年限最長被公眾所熟知。如今，他站在被告席上，被控犯下利用未公開信息交易罪。

12月19日，林彤彤涉“老鼠倉”一案在上海第一中級人民法院公開審理。檢方指控林彤彤利用未公開信息交易非法獲利185萬元，涉案金額2.5億元，情節嚴重，應“判處拘役以上五年以下有期徒刑”。辯方則針對林彤彤主動自首情節以及此前外交部發布《關于敦促在逃境外經濟犯罪人員投案自首的通告》，建議從輕量刑。林彤彤當庭認罪。法院將擇日宣判。

《每日經濟新聞》記者注意到，該案是近期監管部門高壓打擊的老鼠倉系列案件之一，時值年末，一批“老鼠倉”案開始集中開庭或宣判。

涉案金額2.5億元

今年1月，林彤彤因個人健康原因從匯豐晉信基金公司離職。此后，圍繞他離職原因的傳聞四起，接連曝出遭監管層調查并牽扯知名私募澤熙投資等消息。近日，上海市第一中級人民法院一紙開庭公告，也讓林彤彤離職傳聞最終定性。

12月19日，林彤彤涉嫌利用未公開信息交易罪一案在上海市第一中級人民法院公開審理。上午9點半，林彤彤被帶入法庭，他身著黑色夾克，語調平靜自然，這也是最近一年他首次出現在公眾視野。

歷時半個多小時的庭審圍繞三個方面進行：一、林彤彤案件經過；二、海外移民身份及自首情節；三、量刑環節。

據公訴機關起訴書顯示，林彤彤在2009年2月至2013年11月擔任匯豐晉信龍騰股票基金經理期間，利用職務便利通過遠親林長水（音）、林海生（音）和鄭明亮（音）等三人的賬戶，委托大學同學莊兵（音）先于或同期于其管理基金，買入格力電器、浦發銀行等108只股票，趨同性達到60.67%，累計交易金額2.5億余元，獲利185.49萬元。其行為情節嚴重，觸犯中華人民共和國刑法第180條對于利用未公開信息交易罪的規定，應追究刑事責任。檢方提供的證據進一步顯示，林彤彤還出借股票賬戶給有合作往來的楊樹洲（音），充作借款，賬戶資金約5000萬元。

林彤彤在庭審中供述，他將證券賬戶及密碼均告訴莊兵，委托其進行股票操作，投資建議均通過電話、短信方式告知。“3個賬戶買賣的股票部分和公司股票池重合，投資是建立在自己對公司研究的基礎上，會告訴莊兵這個公司有不錯的投資價值，交易時間點沒有說。資金來源一部分是自己的，一部分是向別人借的。”

林彤彤稱，自己已具有澳大利亞合法永久移民身份，在2013年12月拿到體檢報告之后出國就診，2014年5月8號歸國，當晚向經偵投案自首，已退還全部非法所得。

辯護律師望輕判

對于犯罪事實和涉案金額，林彤彤均無異議。不過，其辯護律師提出如下幾點理由，懇請法院對林彤彤從輕量刑。

辯護律師首先提及，莊兵證詞顯示，其代林操作股票的時間間隔，有時會因自己無空，拖至一周后才下單。其二，林彤彤私人證券賬戶收益遠遜于公司旗下基金業績。

其三，林在具有國外合法居留權的情況下主動投案自首。根據今年10月10日最高法院等多部門聯合發布的《關于敦促在逃境外經濟犯罪人員投案自首的通告》，自通告發布之日起至2014年12月1日前自動投案，如實供述自己罪行，自愿回國的，可以依法從輕或者減輕處罰。其中，積極挽回受害單位或受害人經濟損失的，可以減輕處罰；犯罪較輕的，可以免除處罰。據此，辯護律師向法庭建議，對林彤彤免除處罰，單處罰金。

對此，公訴人表示，間隔時間過長的股票并未計入趨同交易金額審計中。此外，外交部通告針對的是在逃人員，林彤彤不具這類身份。庭審結果法院將擇日宣判。

今年以來，監管層出重拳查處資管行業違法違規行為，一批涉案老鼠倉的基金經理逐漸曝光，近期這些案件開始集中審理或宣判。在林彤彤之前，原匯添富基金經理蘇競，原海富通涉案基金經理牟永寧、程崠，原東吳基金經理魏立波均已公開受審，12月22日原華寶興業基金經理牟旭東涉鼠案也將在上海第一中級人民法院開庭審理。