券商兩融檢查結果出爐 6家違規獲罰單

4月3日，中國證監會新聞發言人張曉軍在例行發布會上通報了證監會一季度對券商融資類業務的現場檢查情況。六家券商因在融資融券業務中有違規情況被證監會分別采取了不同程度的處罰。

據了解，證監會組織系統力量于2015年2月2日至15日期間，對46家證券公司的融資類業務進行了為期2周的現場檢查。

“從檢查結果看，目前，證券公司融資融券等融資類業務總體規范，未發現重大違法違規行為，但部分公司仍存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期、違規為客戶與他人之間融資活動提供便利等違規問題。”張曉軍表示。

具體來看，長城證券存在向不符合條件的客戶融資融券、代銷傘形信托產品、為P2P平臺向其客戶融資提供便利等問題，違規情節較重，對其采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監管措施。華泰證券存在向不符合條件的客戶融資融券、向風險承擔能力不足的客戶融資融券、未按照規定方式為部分客戶開立融資融券信用賬戶等問題，違規情節較重，對其采取責令限期改正的行政監管措施。國信證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，違規情節較重，對其采取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。五礦證券、華西證券、中金公司存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期等問題，對這3家公司采取警示的行政監管措施。

張曉軍透露，下一步，證監會將繼續以強化客戶適當性管理和防范系統性風險為重點，加強證券公司融資類業務監管，進一步提高現場檢查針對性和有效性，促進證券公司融資類業務規范健康發展。