20余名董監高不顧“緊箍咒” 頂風違規減持

證監會在今年7月8日非常時期頒發的“18號文”明確規定，上市公司5%以上股東及董監高即日起6個月內不得在二級市場減持，此“緊箍咒”發布至今已有4個多月，絕大部分上市公司遵守規定，但也有部分董監高“悄悄出手”。浙大網新一紙高管減持及致歉公告是典型案例。記者近日通過梳理及采訪發現，盡管這些違規者減持力度并不大，但亦從一個側面暴露了部分上市公司董監高專業素質及自我監管能力還有提升。

11月21日，浙大網新(14.89,-0.03,-0.20%)披露總裁陳健違規減持套現61萬元，卻未接受任何處罰引起市場廣泛關注。據披露，11月17日，公司總裁陳健向董事會辦公室咨詢減持股票事宜，工作人員告知可以按照其2015年初持股數量的25%進行減持。次日，陳健通過上海證券交易所競價交易系統減持4.25萬股，成交金額為61.795萬元。

公告顯示，陳健在減持后隨即向董事會辦公室申報了上述減持情況。董事會辦公室對上述交易行為進行核查申報時發現：上述減持行為實際違反了公司全體董監事及高級管理人員自2015年7月8日起6個月內不減持公司股票的承諾。

陳健主要是違反了證監會“18號文”禁令。為應對前期市場非理性下跌，證監會7月8日發布公告即“18號文”，稱從即日起6個月內，上市公司控股股東和持股5%以上股東（以下并稱大股東）及董事、監事、高級管理人員不得通過二級市場減持本公司股份。同時，證監會表示，上市公司大股東及董事監事、高級管理人員違反上述規定減持本公司股份的，中國證監會將給予嚴肅處理。

類似陳健這種違規減持案例頗多。據上證資訊統計數據顯示，今年7月8日至今，滬深兩市已有長城汽車(13.43,-0.22,-1.61%)、中文在線(234.980,13.98,6.33%)、皖江物流等超過20起上市公司董監高違規減持自家股案例，減持股數從100股至10萬股不等，成交金額最大72.8萬元。

記者進一步了解到，目前因觸發“18號文”違規減持并公告致歉的上市公司有8家，而剩余違規減持的部分公司雖未公告但部分已受到交易所及證監局的監管關注。

今年7月29日，清新環境董事、副總經理安德軍曾以17.91元，減持9600股。記者昨日致電公司了解到，本次減持屬失誤操作。“安德軍在意識到其違規減持情況后，及時向深交所和北京證監局反映了相關情況，并收到監管部門的行政處罰意見。而安德軍由于誤操作本次交易并未獲益。”清新環境證券部工作人員如是告訴記者。

騰達建設(5.49,-0.07,-1.26%)監事林歡9月8日的違規減持也是如此。公司董秘王土金昨日接受記者采訪表示，“很明顯是違規減持，公司及時上報了減持情況，并已對責任人予以批評，目前正在等待交易所回復。”

長期來看，董監高因不知情、誤操作所致的違規減持，甚至短線交易已成資本市場一道低級的“風景線”。有專注上市公司治理的專家直言：“無論是表面的急于套現，還是背后的不知情、誤操作，都直接反映出我國上市公司董監高專業素養和自我監管能力的不足。而董監高親屬參與持股并買賣股票亦值得重點關注，該現象也暴露出相關法規在董監高持股規則上的制度漏洞。”

而據記者本次統計數據顯示，7月8日至今，除20起上市公司董監高違規減持之外，還有超過400起減持案例來自上市公司董監高的父母、配偶、子女以及兄弟姐妹等親屬。此類親屬減持背后是否涉及董監高本人的利益，相關法規對此并無細化規定。