證監會通報私募檢查執法情況：中科招商等數十私募被查

每經編輯 王一鳴    

15日證監會新聞發言人鄧舸在例行發布會上表示，近年來私募基金發展迅速，目前登記的基金管理人2.5萬家，基金規模5.1萬億元。部分私募基金規范運作，對推動創新創業、增加融資渠道、促進經濟發展做出了切實貢獻，但是私募行業在迅速發展過程中存在一定問題，為了督導其規范運作，2015年證監會組織會內各方力量對140多家基金管理人進行現場檢查。

據悉，本次被采取行政監管或處罰措施的私募機構達到數十家，其中包括中科招商（832168）、北京威士曼惠世、上海寶銀創贏等。

多位私募基金業內人士向《每日經濟新聞》記者指出，監管部門的嚴格執法將令行業環境更為陽光化。而在12月出臺的《私募投資基金募集行為管理辦法》征求意見，包括投資冷靜期、回訪確認以及如何處理違規的現象，這些首次出現的規定，也是對整個行業長期利好，加強監管，以制度建設來促進行業健康和規范發展是必須的。

行業存在五大問題

自去年3月私募基金備案實施以來，得到“正名”的陽光私募行業，經歷了管理規模隨指數的扶搖直上，同時也伴隨著清盤潮、“一哥”徐翔鋃鐺入獄等系列事件。

“中國私募基金界，數萬基金，數萬億市值，其實一直生活在灰色之中。大量行業惡習、行規，卻被行業人士視為尋常，這亟需被整頓、被摒棄。”資深金融人士吳小平曾撰文指出，徐翔事件后，如何更加合理、合規、合法的融入到中國資本市場發展和宏觀經濟轉型中來，是每個私募基金經理人每日盤后需要深思的事情。

鄧舸15日介紹，檢查發現，當前私募基金領域存在以下問題甚至涉及非法集資：

一是登記備案信息失真，如備案信息不完整不及時，不按規定報送等；

二是資金募集行為違規，如向非合格的投資者募集資金，變相降低投資者門檻，夸大或虛假宣傳，違規保本保收益，投資人數超過法定人數限制等；

三是投資運作行為違規，比如挪用或侵占基金財產，將固有財產與基金財產混同、違反合同約定列支費用、進行利益輸送等；

四是公司管理制度失范，如信息披露制度不健全，信息披露不充分等；

五是涉嫌違法犯罪，如以虛假、夸大項目為幌子，承諾保本、夸大收益，涉嫌非法吸收公眾存款；操縱市場、內幕交易等。

單祥雙、崔軍等被采取行政監管措施

為了遏制私募基金不規范現象，2015年證監會依法采取了以下措施：1、對上海寶銀創贏做出行政處罰；2、對包括中科招商在內的27家私募基金管理人采取行政監管措施；3、是對以下2家私募銷售機構采取行政監管措施；4、對包括中科招商董事長、總經理單祥雙，上海寶銀崔軍在內的8個相關責任人采取行政監管措施。

本次遭罰對象不乏已在新三板掛牌的中科招商（832168）等知名投資機構，但監管部門并未披露因何緣由。

公開資料顯示，在7、8月份舉牌潮中，中科招商表現頗為活躍。據《每日經濟新聞》記者不完全統計，被舉牌的上市公司包括朗科科技（300042）、沙河股份（000014）、北礦磁材（600980）、祥龍電業（600769）等約16家小市值公司。其中，持有沙河股份、朗科科技、北礦磁材、鼎泰新材、國農科技的股份分別占總股本比例超過10%。

值得注意的是，中科招商的舉牌標的多是經營狀況和盈利能力不突出的企業。中科招商董事長單祥雙在解釋其選擇舉牌公司標準時稱，這些公司盤子比較小，市值相對低，主營業務一般，但產業發展空間巨大，經歷了本輪大跌之后，重組并購空間很大。

目前，中科招商自去年12月22日開始停牌，這距離中科招商上次復牌不足一個月時間?；厥字锌普猩躺弦淮瓮Ｅ疲且驗槿Y子公司中科匯通(深圳)股權投資基金有限公司收購海聯訊（300277），公司從7月24日起停牌了3個月。之后，中科招商便成為了海聯訊的第一大股東。

另一家私募機構上海寶銀亦因舉牌而為外界所關注。

12月8日，上海寶銀及上海兆贏公開增持新華百貨2%股份，持股比例上升至32%，取代物美系成員物美控股集團（持股30.94%）成為新華百貨第一大股東。同時，上海寶銀及上海兆贏還宣稱未來12個月內存在繼續以要約收購或其他方式增持新華百貨的可能性。截止目前，雙方的股權爭奪戰尚未看到終結跡象。

此外，證監會還對9家私募基金管理人立案稽查，對21家私募基金管理人涉嫌違法犯罪線索移送公安機關或者地方政府。

鄧舸表示，上述處罰措施取得了監管實效，一定程度上遏制了私募基金風險事件的高發態勢。2016年證監會將持續加強私募基金行業日常監管和檢查執法工作，加大責任追究力度，切實維護市場秩序，保護投資者合法權益。