股轉系統一口氣罰了5家券商 這幾個問題千萬不能犯

每經編輯 趙陽戈    

股轉系統一口氣罰了5家券商 這幾個問題千萬不能犯

每經記者 趙陽戈

5月底是非多，近來，股轉系統漸落地分層制度，重啟金融類企業掛牌及融資工作，試點私募機構做市業務等，大有挽起袖子大干一場的意思。不過，每經投資寶（微信公眾號：mjtzb2）記者注意到，就在這緊要關卡，股轉系統仍然不忘敲山震虎，于5月26日一口氣罰了5家券商，從中是否能窺見到股轉系統的雷池紅線？

廣州證券自營賬戶股票“不翼而飛”

每經投資寶（微信公眾號：mjtzb2）記者看到，股轉系統對券商的監管日益趨嚴，在5月26日一口氣發出5張罰單，大有敲山震虎的架勢。

首先來看問題最多的廣州證券。其一，廣州證券在2015年12月22日提交《后續加入做市申請》為合迪科技提供做市報價服務，但提交申請時合迪科技仍為協議轉讓方式。其二，廣州證券同樣在去年12月22日提交《后續加入做市申請》為金科環保提供做市報價服務，并申請將自營證券賬戶所持金科環保全部股票劃轉至做市證券賬戶，但被發現自營賬戶并未持有金科環保股票。上述兩者顯示廣州證券做市業務內控不完善、經營管理混亂。其三，在2016年3月10日至11日現場檢查時發現，廣州證券的“搜搜電商”“鑫昌龍”項目內核會議成員中超過半數人員為推薦業務部門員工，內核會議獨立性成疑；內核人員僅根據質控部出具的質檢報告進行縮小式提問，未對推薦掛牌相關材料作深入審查。綜上，股轉系統對廣州證券采取出具警示函的自律監管措施。

上海證券則被采取要求提交書面承諾自律監管措施，一方面同樣是因為與廣州證券一樣對合迪科技提供做市報價服務時，提交申請時合迪科技仍為協議轉讓方式。另一方面是在現場發現，上海證券“歐克精化”項目未嚴格履行庫存股票獲取內部程序，對交易員以外人員進出交易室也未嚴格執行相關登記制度。

廣發證券竟然懶得去盡調

國海證券也在被點名單上。據悉，該券商2015年12月24日提交《后續加入做市申請》為揭陽科技服務，但同樣犯了在提交申請時揭陽科技仍為協議轉讓方式的情況。另外，在現場檢查中發現，在“杰西醫藥”“華富儲能”項目結束后，工作底稿由項目人員自行管理，未同意歸檔，也未健全和落實工作底稿歸檔保管制度。為此，股轉系統對國海證券采取要求提交書面承諾的自律監管措施。

廣發證券這廂也是在提交對合成藥業的《后續加入做市申請》時，因該公司仍為協議轉讓方式而違規。另外在現場檢查中，廣發證券“澤輝股份”項目工作底稿直接復印會計師事務所審計工作底稿作為盡職調查結果，未認真展開獨立的盡職調查工作。同時在推薦企業掛牌的盡職調查中，存在僅要求公司和其董事、監事和高級管理人員對有關事項進行承諾，來替代應履行的盡職調查程序的情況。最終廣發證券被約見談話并責令改正。

最有一家是東莞證券，該券商在申請為曉鳴農牧做市時，犯了上述券商同樣的錯誤，另外，在現場檢查中歐被發現內核機構25名內核委員，有21名委員來自推薦業務部門，推薦業務部門人員兼任比例超過1/3，屬于違規行為。股轉系統對東莞證券采取了責令改正的自律監管措施。

均違反了同一種情況

從上可見，5家券商均違反了同一種情況，即在提價《后續加入做市申請》之時，掛牌公司仍然為協議轉讓方式，每經投資寶（微信公眾號：mjtzb2）記者了解到，這一情況違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》第5.4條，和《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商管理細則《試行）》第十七條的規定，是頗為頻發的問題。

另外，在現場檢查中，5家券商又各自犯了不規范的毛病，被當場抓住恐怕也沒有什么冤情可講。

每經投資寶（微信公眾號：mjtzb2）記者注意到，實際上，這不僅僅是第一次對券商進行嚴加看管了，股轉系統近日以來一直對券商的監管有著持續的升溫。被點名的不計其數，更有主辦券商執業質量評價結果這一“尚方寶劍”高懸，不僅僅如此，對掛牌公司來說，查關聯交易情況，查大股東占款情況，于近期都是風生水起，不想而知，肅清市場的行為自然也能吸引到更多的公司和資本。