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    九鼎率先回應私募新規 自查合規且成功躋身創新層

    每日經濟新聞 2016-06-20 22:21:18

    九鼎集團近日攜手主辦券商,率先發文作出回應表示自己合規,既然如此,后續九鼎成功躋身創新層名單一事,也就顯得順理成章了。

    每經編輯 每經記者 趙陽戈    

    每經記者 趙陽戈

    自2015年12月證監會暫停金融類企業在新三板掛牌和融資后,今年5月27日股轉系統發布“殺手锏”——《關于金融類企業掛牌融資有關事項的通知》(以下簡稱《通知》),對“一行三會”監管的企業、私募機構,以及小額貸款公司、融資擔保公司、融資租賃公司、商業保理公司、典當公司等其他具有金融屬性的企業,在掛牌準入標準等相關規則上,進行了區別劃分。其中,私募機構將新增8個掛牌條件,門檻陡增。不過,上述情況對九鼎集團(430719)來說,似乎并不算事兒。該公司近日攜手主辦券商,率先發文作出回應表示自己合規,既然如此,后續九鼎成功躋身創新層名單一事,也就顯得順理成章了。

    自查后稱“合規”

    面對股轉系統最新的門檻,九鼎集團率先自查完畢并做出了回應。據該公司6月17日披露,根據《通知》,已掛牌的私募機構應當對其中新增掛牌條件的第一、四、五、六、八項進行自查,對此九鼎集團作出相關說明。每經投資寶(微信號:mjtzb2)注意到,上述條件中,第一和第五條與財務數據有關,顯得頗為重要。

    第一條即“管理費收入與業績報酬之和須占收入來源的80%以上”。對此,九鼎集團表示,2014年4月,公司在股轉系統掛牌。掛牌之初,九鼎集團的主營業務為私募股權投資管理,現經過兩年多的發展,九鼎集團主要業務已涵蓋私募股權投資管理、公募基金管理、證券業務、保險業務、個人風險投資管理、資產管理、財務投資、地產等。數據顯示,2015年九鼎集團營業總收入為25.26億元,其中,私募股權投資管理業務收入(基金管理費收入、項目管理報酬)為5.63億元,占比22.29%,即私募股權投資管理業務僅為九鼎集團眾多業務板塊之一。未來隨著九鼎集團各項業務的不斷發展,私募股權投資管理業務收入在其營業總收入中的占比預計將進一步降低。 至于運營主體昆吾九鼎,2013~2015年度的“管理費+業績報酬”合計占營業總收入的92.34%、93.53%和81.61%,對比新規條件來看完全符合。

    另外,關于第五條“創業投資類私募機構最近3年年均實繳資產管理規模在20億元以上,私募股權類私募機構最近3年年均實繳資產管理規模在50億元以上”,據九鼎集團公告的數據顯示,2013~2015年昆吾九鼎管理的基金總規模實繳分別為196.72億元、213.66億元和290.59億元,3年平均為233.66億元,遠大于50億元。

    九鼎集團稱,綜合看,九鼎集團內部從事私募股權投資管理的運營主體昆吾九鼎,是符合《通知》中新增掛牌條件的。對此,九鼎集團主辦券商西部證券雖沒有過多說明,但也同步發出蓋章頁以示認同。至此,市場對九鼎集團的疑惑,或通過此番公告得以化解。

    唯一躋身創新層的私募

    值得注意的是,在股轉系統的創新層920號名單中,私募機構幾乎全軍覆沒,與該圈絕緣,唯獨九鼎集團成功躋身。

    每經投資寶(微信號:mjtzb2)看到,此前,股轉系統在《通知》中顯示:首先,小額貸款公司、融資擔保公司、融資租賃公司、商業保理公司、典當公司等具有金融屬性的一票企業,因發展尚不成熟等緣由,被股轉系統列在主體之外;其次,私募機構也遭遇了嚴格的限制。如硅谷天堂、思考投資等公司,無論在東財Choice統計中,還是其他券商機構的自我統計中,其實都滿足了股轉系統創新層的入門條件,但在股轉系統披露的名單中均沒有現身。

    九鼎集團之所以能夠成功突圍,或許正是基于其業務層面上的變化,誠如九鼎集團自己表述的,經過兩年多的發展,九鼎集團的主要業務已涵蓋私募股權投資管理、公募基金管理、證券業務、保險業務、個人風險投資管理、資產管理、財務投資、地產等,原有的主營業務私募股權投資管理,早已被“稀釋”,可以說九鼎集團目前算是一家金融控股公司。而從九鼎集團在創新層名單出爐前夕,及時公告作出相關說明,也可見股轉系統對其模式的認可。至于硅谷天堂等其他金融機構,今后命運如何,就暫未可知了。

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