SEC指控一中國籍男子內幕交易 非法獲利2900萬美元

每經編輯 每經記者 孫宇婷    

每經記者 孫宇婷 每經編輯 張海妮

美國證券交易委員會（以下簡稱SEC）官網近期披露了一起涉及中國籍男子的內幕交易案。

《每日經濟新聞》記者查詢到的相關起訴書復印件顯示，涉案男子名Yin Shaohua（英文名Michael），此前間接通過五個中國籍人士名下的美股經紀賬戶，累計持有超過5600萬美元的夢工廠（Dream Works）股票，這五個中國人中包括了Yin Shaohua年近80歲的父母。當康卡斯特公司收購夢工廠的消息公布后，后者股價在兩個交易日內暴漲47.3%。

SEC稱這五個賬戶合計從夢工廠交易中獲利約2900萬美元。起訴書同時指出，不僅夢工廠，上述賬戶對58同城、攜程旅行網及巨人網絡3家中概股的投資也疑點重重。

內幕交易細節首度曝光

根據起訴書，這名Yin姓男子在2016年4月4日~25日，通過名義上由住址位于中國北京的五個美股交易賬戶，持有大量的夢工廠股份，經查，前述5個賬戶全部由Yin本人控制，五個賬戶持有人中包括了Yin的父母。

在4月的上述三周里，這五個賬戶分別買入約215萬股夢工廠股份，五個賬戶累計持有夢工廠交易總量的16.9%，持有該股的加權平均成本為26.25美元/股。要知道在4月4日之前，這些賬戶從未交易過夢工廠。這五個賬戶的持有人分別是兩名年邁的退休人士，一名電氣公司雇員，一名教師及一名自然資源經理。

直到4月26日收市，市場開始流出夢工廠將成為康卡斯特公司潛在收購標的的傳聞，該消息在當時被首次公開報道。兩天后，即4月28日，康卡斯特和夢工廠聯合宣布：康卡斯特將以41美元/股的價格收購夢工廠。市場對此反應迅速且劇烈——從4月26日到4月28日，夢工廠股價累計上漲了47.3%，從27.12美元/股躥升至39.95美元/股，累計算下來，這五個賬戶從夢工廠交易中獲利超過2900萬美元。

起訴書稱，上述交易的介入時間之精確、規模之大，不太可能只是巧合。

根據訴狀，涉及夢工廠的內幕交易既非Yin及其五個名義賬戶的首次可疑交易，也不是最后一次。

這些賬戶還從三家中概股的交易中獲利。58同城、攜程旅行網和巨人網絡，上述賬戶都是在引發市場波動的消息宣布前，突擊進入的。去年11月，這些賬戶再次出現在美股公司Lattice半導體公司的可疑交易中，并從中獲利。這筆額外交易帶來的回報形成了另一個約2000萬美元的高度可疑的交易利潤。

從開戶以來，截至2017年1月，這五個賬戶曾交易過逾200只不同股票，但是對夢工廠、58同城、攜程、巨人網絡和Lattice的交易貢獻了全部利潤的97%，盡管這些交易只占投資總額的3.2%。

被凍結的賬戶

今年2月3日，在Yin姓男子準備登上前往中國的航班前，美國聯邦調查局（FBI）在圣何塞國際機場對他執行了搜索令。緊接著，2月5日~7日，前述五個經紀賬戶出現了一連串的動作，包括一系列提款請求、股票出售及與經紀公司的緊急通信的橋段迅速上演。在過去的十多天中，Yin姓男子及其相關被告從五個賬戶中提取了超過2200萬美元。

目前，SEC已經對這些賬戶實施凍結，并終止了非法行為。

在被告信息欄中，《每日經濟新聞》記者留意到，Yin Shaohua是一名現年44歲的中國籍公民。登記有兩個住址，其中一個位于中國北京順義區，另一個則在美國加利福尼亞州的帕洛-阿爾托。

這名涉案的Yin姓男子是遠山資本管理有限公司的合伙人，這是一家注冊為投資顧問性質的私募公司，總部位于中國香港。

Yin是美國賓夕法尼亞大學沃頓商學院金融學MBA，在金融行業浸淫逾10年，2011年成為遠山資本合伙人之前，先是在瑞銀投行工作，后在私募機構華平投資（Warburg Pincus）任職。

根據訴狀，SEC正尋求終身禁止被告人Yin Shaohua參與訴狀提到的相關交易，并吐出所有相關的非法獲利。目前，Yin Shaohua尚未公開回應SEC指控。