每日經濟新聞 2017-03-21 01:40:18
得3月17日晚,西南證券公告稱,公司收到《中國證券監督管理委員會調查通知書》。對于現有項目、對于投行人員來說,又將何去何從?周一(3月20日),《每日經濟新聞》記者冒雨來到了西南證券上海分部,對此一探究竟。
每經編輯 每經記者 黃小聰
每經記者 黃小聰 每經編輯 吳永久
還記得3月17日晚,西南證券公告稱,公司收到《中國證券監督管理委員會調查通知書》,“因公司在從事上市公司并購重組財務顧問業務活動中涉嫌違反證券法律法規,被立案調查。”
瞬時間一石激起千層浪,要知道,西南證券的投行業務在所有券商中可是占比排名前列,從2016年半年報來看,公司投行業務的營業利潤更是在其總營業利潤中占比超過8成。
那么,這一紙調查公告究竟影響如何呢?對于現有項目、對于投行人員來說,又將何去何從?周一(3月20日),《每日經濟新聞》記者冒雨來到了西南證券上海分部,對此一探究竟。
據西南證券內部人士透露,“這個事情的影響還是挺大。直接的影響應該是出事的項目,以及做出事項目的保薦人。對公司的影響,目前不能新報項目,不過已受理的在會項目應該不受影響。”
另外,“我看到很多消息都說我們投行業務被暫停,其實這是不正確的。我們只是保薦業務暫停,所謂的保薦業務包括了IPO、定增、可轉債以及重大資產重組等,但是我們的其它業務,比如債券業務、新三板業務是不受影響。”
“現在就相當于等通知的狀態,也做不了什么,證監會要核查,我們盡力配合提供材料。對我們來說,我們是希望早日得到結果,不希望一直拖下去,要是三個月、六個月,我們可以等著,但是不能無限制下去。”該內部人士補充說道。
而據《每日經濟新聞》記者了解,一般來說,對于投行的業務,項目都是跟著人走,所以還沒有報的項目如果受影響的話,人員也難免會出現流動。
這點也得到了該內部人士的證實,其指出,“ 沒有報的項目,有可能暫停下來,也有可能被其它券商搶去。影響是比較大的,從去年大有能源的事情到現在,有部分項目、人員已經都走了。”
不過也不是所有的投行人員都有走的想法,該內部人士就表示,“我目前還沒有走的想法,主要是我們對于西南證券還是比較認可,投行的制度一直很好。雖然這個事情目前對我們的影響很大,但是還是要先搞清楚,貿然走了萬一又是個雷呢?”
值得注意的是,這其實并不是西南證券首次被調查,去年6月份西南證券就曾收到一紙《調查通知書》。
上述內部人士說道,“去年的那個項目結論還沒下來,現在又一個項目出問題。其實去年6月份因為大有能源的項目被查,被查之后,證監會到現場去查了幾個月,但是目前還沒給結論。而此前一些在會的項目,當時因為保薦機構被查造成批文過期,但后來又出了保薦機構不‘連坐’的消息,我們所有的在會項目就跟證監會出具了復核報告。這些項目主要涉及定增項目,而年后定增批文又發得比較慢,所以目前這些項目還在排隊中。”
記者注意到,上述所指的不“連坐”的消息,其實指的是去年12月份,證監會對《發行監管問答—關于首次公開發行股票中止審查的情形》和《發行監管問答—在審首發企業中介機構被行政處罰、更換等的處理》所做的修訂。
證監會表示,對于涉案保薦機構承做的在審項目,如已受理原則上不停止審核,但相關保薦機構應當對由其承辦的在審項目是否繼續符合行政許可條件進行審慎的全面復核;除保薦機構因發行人不配合其履行保薦職責或認為發行人不符合發行上市條件而主動終止保薦協議,或發行人非因保薦機構被立案或執業受限而主動與保薦機構終止保薦協議的情形外,在審企業更換保薦機構的,不再重新排隊,但應由新的保薦機構全面履行盡職調查義務,并獨立出具新的保薦意見。保薦機構從事上市公司再融資業務和并購重組財務顧問業務,比照處理。
“沒有過錯,不受‘連坐’,這個是合理的。而如果根據不連坐的邏輯,在我們看來,在會項目應該不會受到影響,但是新報的項目就不行了。從我們的角度來講,我們希望證監會查完了立刻給結論,趕緊把我們放出來,不管是暫停業務還是取消資格,也能讓我們有個判斷。”
另外,再從過往的情況來看,“興業證券欣泰電氣的那個事情,最后的結論是保薦機構不受影響,只是罰了保薦人。所以,到底以什么樣的尺度去評判保薦機構的責任,也是應該明確。”該內部人士繼續說道。
值得關注的是,在市場方面,隨著這這紙受調查的通知書公告,西南證券在手的一些項目的股票,今天開盤后直接低開。
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