證券時報 2017-05-19 16:39:19
證監會新聞發言人張曉軍19日表示，證監會對國海證券進行了現場檢查。檢查發現，國海證券存在內部管理混亂、合規管理不規范等問題，為了規范機構的經營行為，證監會擬對國海證券依法進行嚴肅處理。暫停國海證券資管產品備案一年，暫停新開證券賬戶一年，暫不受理債券承銷業務有關文件受理一年，責令國海證券一年內限期改正，增加內部合規次數，對兩名責任人為不適當人選，其中，涉嫌違法問題移交稽查部門處理。
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