新三板主辦券商評比 中小券商躍居前列

昨日，全國股轉(zhuǎn)公司公布了新三板5月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，和4月份的評價結(jié)果相比，評價點值排名靠前的券商均發(fā)生了變化，排名靠前的主辦券商為大同證券、東北證券、申港證券、申萬宏源證券、興業(yè)證券。

根據(jù)《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法（試行）》，全國股轉(zhuǎn)公司通過“執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為”、“對市場發(fā)展的貢獻”、“其他對評價有重要影響的事項”和“被采取自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況”四類評價指標以點值的形式進行量化，將“執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為”量化計算出的綜合點值進行加點、扣點，計算出各主辦券商的評價點值。

據(jù)了解，5月共有100家主辦券商參與評價，34家主辦券商評價點值在90點以上，占比35.42%；40家主辦券商評價點值在80~90點之間，占比41.66%；17家主辦券商評價點值在70~80點，占比17.71%；5家主辦券商評價點值在70以下，占比5.21%。

評價結(jié)果顯示，中天證券、華寶證券、華信證券、海際證券、渤海證券、銀泰證券等排名靠后。

按照此前的監(jiān)管規(guī)則，全國股轉(zhuǎn)公司將依據(jù)評價結(jié)果對主辦券商進行日常監(jiān)管。其中，每月對上月月評結(jié)果排名后十位的主辦券商進行電話問詢，必要時要求提交書面說明或現(xiàn)場檢查，并將處置結(jié)果報告證監(jiān)會及主辦券商注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)。同時，還將根據(jù)評價結(jié)果的不同，對主辦券商實施差異化制度安排。

據(jù)了解，5月份全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負面行為516條，涉及79家主辦券商。其中，推薦掛牌類5條，占比0.97%；推薦后督導類448條，占比86.82%；交易管理類13條，占比2.52%；綜合管理類50條，占比9.69%。負面行為記錄數(shù)在5條以下的主辦券商44家，合計占總記錄數(shù)的23.84%；負面行為記錄在5~20條之間的主辦券商31家，合計占總記錄數(shù)的56.59%。

從統(tǒng)計結(jié)果看，推薦掛牌類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為德邦證券；掛牌后督導類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為華融證券；交易管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為中航證券；綜合管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為華金證券。