新三板首例：股轉首開“不宜擔任掛牌公司董監高”罰單 主辦券商及督導員遭“連坐”

每經記者 冷輝 每經編輯 畢陸名

6月16日，全國股轉公司公布處罰決定，因股票暫停轉讓業務辦理違規、重大信息披露不及時，族興新材(830854.OC)及其董事長、總經理梁曉斌被給予通報批評的紀律處分，對其董秘梁生涯給予認定其三年內不適合擔任掛牌公司董事、監事、高級管理人員的紀律處分，并將記入誠信檔案。

族興新材的持續督導券商華林證券、督導員賀小波，因未盡到持續督導責任而被“禁”三個月。《每日經濟新聞》記者注意到，無論是認定董秘三年內不適合擔任掛牌公司董監高人員的紀律處分，還是暫不受理督導人員出具的文件三個月，抑或是暫不受理券商推薦公司股票掛牌和承接持續督導業務三個月的處罰，都創下了新三板的第一，也是股轉公司對相關機構和人員迄今為止最重的處罰。

族興新材信披違規遭罰

16日晚間，股轉公司公布對族興新材股票暫停轉讓業務辦理違規、重大信息披露不及時的處罰結果，5月15日，族興新材公告的股轉公司意向處罰被落實。同時，其持續督導券商、券商督導人員也因未能督導公司正確辦理股票暫停轉讓、未能督導公司及時披露重大信息而被處罰。

股轉公司表示，對族興新材給予通報批評的紀律處分；對董事長、總經理梁曉斌給予通報批評的紀律處分；對董事、財務總監、董事會秘書、副總經理梁生涯給予認定其三年內不適合擔任掛牌公司董事、監事、高級管理人員的紀律處分。對于上述懲戒，同時將記入誠信檔案。

記者注意到，這是股轉公司首次對相關人員處以三年內不適合擔任掛牌公司董監高職位的處罰。

時年50歲的梁曉斌目前為族興新材的法定代表人、創始人、控股股東、實際控制人，2016年末持有公司4937.75萬股，占比50.90%。梁生涯時年53歲，2016年末持股145.81萬股，占比1.5%，位列第十大股東。梁生涯2007年即加入族興新材，多年來一直擔任公司高管等職位。

同時，華林證券未有效執行持續督導工作制度導致了相關違規事實的發生，股轉公司對華林證券給予暫停從事部分推薦業務三個月的紀律處分，并記入誠信檔案。從收到紀律處分決定之日起三個月內，暫不受理華林證券推薦公司股票掛牌和承接持續督導業務，原有持續督導義務不因此而免除。股票發行、并購重組等推薦業務不受影響。

華林證券投資銀行部執行副總經理賀小波作為族興新材的持續督導人員，未能勤勉盡責，對相關違規行為負有直接責任，被股轉公司采取暫不受理其出具的文件三個月的自律監管措施，從收到自律監管措施決定之日起計算。

記者發現，這是新三板首家被股轉公司暫停受理新增推薦掛牌、持續督導業務的券商，以及首位被重罰的券商督導人員。這意味著，華林證券將在未來三個月內損失新增推薦掛牌、承接持續督導業務的契機。

值得一提的是，賀小波還是一位1981年出生的80后。另據Choice數據，華林證券目前已推薦掛牌公司68家，在90多家券商中排名第60位；持續督導掛牌公司68家，排名第57位。

曾撤回IPO申報

族興新材2014年7月掛牌新三板，專業從事有色金屬功能粉體材料的研發、生產和銷售，2016年營業收入2.47億元，凈利潤4307萬元，同比均實現兩位數的增長。

2016年4月，族興新材創業板上市申請獲得證監會受理，當年9月因法律意見書的簽字律師之一辭職被迫中止審查，今年3月公告稱已恢復審查。今年四五月間，族興新材曾計劃將其持續督導券商從華林證券變更為其IPO保薦機構天風證券，但股東大會未獲通過。5月初，在其即將上發審會的前一天，證監會公告稱其已申請撤回IPO申報材料，族興新材則稱原因是：公司個別事項需進一步核查，預計在規定時間內難以完成，因此董事會決定“撤單”。

那么，到底是犯了什么事兒，讓股轉公司“大動肝火”給予這么嚴厲的處罰呢？

公告稱，2016年4月11日，族興新材的IPO申請收到證監會下發的《受理通知書》，公司向主辦券商華林證券郵件發送了受理通知書和《暫停轉讓公告》，要求主辦券商安排公告事宜，但未發送《暫停轉讓申請表》和公司內部決策文件。華林證券在未向股轉公司提交族興新材股票暫停轉讓申請的情況下，即披露了暫停轉讓公告，導致公司股票在暫停轉讓公告披露后，實際上仍處于可交易狀態，直至2017年3月28日，股轉公司發現其股票仍處于可交易狀態，隨即給其辦理了緊急停牌。在此期間，有買單報入，但無實際成交。

族興新材在2016年9月12日和2016年10月31日，分別向證監會提交IPO中止審查和恢復審查申請且均獲同意的情況下，未及時在股轉系統指定信息披露平臺披露相關重大信息。

股轉公司認為，族興新材及其相關高管違反了股轉系統相關業務規則、信息披露細則，其高管也未能忠實、勤勉地履行職責，負有責任。主辦券商華林證券未能勤勉盡責、未有效執行持續督導工作制度，賀小波作為族興新材的持續督導人員，未能勤勉盡責，對以上違規行為負有直接責任。

族興新材及相關責任主體、華林證券均進行了申辯，認為應從輕處理或免予處分，賀小波并未申辯，股轉公司紀律處分委員會重新審議后并未采納其意見。