新三板公司思考投資違規炒股 被罰830萬元

6月26日晚間，新三板公司思考投資發布公告稱，公司于近日收到中國證券監督管理委員會《行政處罰事先告知書》。針對思考投資違規投資購買“慧球科技”的行為，對公司及總經理岳志斌等合計罰款830萬元。

公告顯示，2014年9月至2015年2月期間，思考投資和張壽清通過大宗交易及二級市場交易方式買賣“慧球科技”，數量金額較大，造成賬戶組在2014年9月4日至9月10日期間持股比例超過5%。但是，思考投資及其一致行動人張壽清至今未履行持股變動比例超過5%的報告、告知、公告義務，且違反規定在限制期內累計買入“慧球科技”1.20億股、買入金額11.77億元，累計賣出1.33億股、賣出金額13.21億元。

思考投資及張壽清賬戶組于2014年9月9日達到持股比例最高為6.1%。思考投資及張壽清是持股比例達到5%的未履行信息披露義務和違反限制期規定買賣股票的責任人。岳志斌是思考投資上述違法行為的直接負責主管人員。

根據《證券法》，證監會決定對思考投資、張壽清超比例持股未報告及在限制轉讓期限內買賣證券的行為給予警告。對思考投資直接負責的主管人員岳志斌予以警告。對思考投資超比例持股未報告行為處以30萬元罰款，在限制轉讓期限內買賣證券行為處以640萬元罰款，合計罰款670萬元。對張壽清超比例持股未報告行為處以30萬元罰款，在限制轉讓期限內買賣證券行為處以100萬元罰款，合計罰款130萬元。對思考投資直接負責的主管人員岳志斌處以30萬元罰款，其中作為超比例持股未報告行為直接負責的主管人員處以15萬元罰款，作為在限制轉讓期限內買賣證券行為直接負責的主管人員處以15萬元罰款。