起底劉敏違規(guī)操作“蘇州高新”案:拿裝修款大搞內(nèi)幕交易

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每經(jīng)記者 冷輝 每經(jīng)編輯 畢陸名

內(nèi)幕交易者就好比股市中的“碩鼠”，不斷侵蝕資本市場的財富和信用，危及資本市場的繁榮與穩(wěn)定。回首過去，股市有多少“碩鼠”橫行于世，如今，又有多少“碩鼠”鋃鐺入獄。

近日，證監(jiān)會對劉敏等人內(nèi)幕交易“蘇州高新”案正式作出處罰決定。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》的規(guī)定，目前已作出行政處罰，沒收劉敏、劉英、張永寧違法所得合計107.5萬元，并對上述三人及朱雪冬處以合計352.5萬元罰款。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，此案是一起典型的國家工作人員利用國資控股上市公司重組信息內(nèi)幕交易案件，多名國家工作人員涉及非法從事內(nèi)幕交易。各自投入的資金中，都有部分為其向商業(yè)銀行申請的個人貸款，主要是裝修貸款及信用貸款。這種現(xiàn)象的出現(xiàn)，歸根結(jié)底源于內(nèi)幕交易獲利的巨大誘惑。

公職人員涉案國資控股上市公司內(nèi)幕交易

記者從證監(jiān)會了解到，劉敏作為蘇州高新高管和原蘇州市高新區(qū)管委會國資辦主要負責人，直接參與了2015年蘇州高新收購蘇高新創(chuàng)投100%股權(quán)的相關(guān)工作，系內(nèi)幕信息知情人。在內(nèi)幕信息敏感期，劉敏涉嫌與妹妹劉英合謀，通過“劉英”賬戶交易蘇州高新股票，交易金額500余萬元，獲利29萬元。

此外，劉敏與蘇州高新區(qū)財政局工作人員張永寧合謀，通過“金某芳”、“楊某”等賬戶，交易蘇州高新股票約1100萬元，獲利超78萬元。興業(yè)銀行蘇州高新區(qū)支行行長朱雪冬在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與劉敏、張永寧存在通訊聯(lián)系，涉嫌非法獲取內(nèi)幕信息，交易蘇州高新股票金額300余萬元，虧損約54萬元。

值得注意的是，該案涉案金額較大、違法主體身份特殊，是一起典型的國家工作人員利用國資控股上市公司重組信息內(nèi)幕交易案。

據(jù)證監(jiān)會稽查人員透露，本案4個違法主體中，劉敏系原蘇州高新區(qū)管委會財政局副局長兼國資辦主任，后被管委會委派為上市公司蘇州高新董事、副總經(jīng)理，張永寧系蘇州高新區(qū)管委會財政局經(jīng)濟建設(shè)處工作人員，均屬于國家工作人員。

而朱雪冬作為興業(yè)銀行蘇州高新區(qū)支行行長，屬于國資參股商業(yè)銀行的分支機構(gòu)負責人，雖然不是嚴格意義上的國家工作人員，但其非法獲取內(nèi)幕信息的來源也是國家工作人員。

“劉敏、朱雪冬、張永寧各自投入的資金中，都有部分為其向商業(yè)銀行申請的個人貸款，主要是裝修貸款及信用貸款。這種現(xiàn)象的出現(xiàn)，歸根結(jié)底源于內(nèi)幕交易獲利的巨大誘惑。”上述稽查人員補充說道。

對內(nèi)幕交易“零容忍”

證監(jiān)會稽查人員對記者表示，調(diào)查組在初查階段就鎖定了交辦的“朱雪冬”賬戶從事內(nèi)幕交易的主體證據(jù)，達到了基本的認定標準。

同時，證監(jiān)會調(diào)查組面對上市公司重組事項內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)董秘崗位長達四個月的實際缺位、很多高層決策會議紀要缺失等情形，選擇因時制宜，通過多人約談、多次約談還原重組進程，在多份詢問筆錄相互形成參照的基礎(chǔ)上，調(diào)取碎片化的會議記錄及工作筆記作為印證，并要求公司以情況說明的形式予以再次確認，最終形成了邏輯嚴謹、節(jié)點清楚的證據(jù)組。

針對本案當事人劉敏，證監(jiān)會調(diào)查組獨辟蹊徑，通過第三方當事人成功突破，摸清劉敏委托下屬張某代為買賣股票的事實后，成功使其交待了其向劉敏出借賬戶并按照劉敏指令交易蘇州高新股票的全部事實。

當事人劉敏初始迫于壓力，主動向調(diào)查人員說明情況。但其試圖避重就輕，將違法行為限定于張永寧親屬賬戶，并主動找來妹妹劉英試圖頂包，然而不惜找親人頂包的行為并不能掩蓋其違法事實。劉敏最終在扎實的證據(jù)面前放棄抵抗，在從上海回到蘇州后主動向蘇州高新區(qū)管委會交待了相關(guān)情況，并辭去上市公司董事、副總經(jīng)理職務(wù)。

證監(jiān)會稽查人員表示，該案的查處再次向市場展示了證監(jiān)會依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管的決心和能力，表明了證監(jiān)會對內(nèi)幕交易“零容忍”的一貫態(tài)度和決心。該案中國家工作人員、商業(yè)銀行行長都不約而同向銀行貸款投入證券市場，不惜鋌而走險實施違法行為，內(nèi)幕交易巨大的“財富效應(yīng)”由此可見一斑。該案的及時查處再次向市場申明，內(nèi)幕交易等歪門邪道永遠“此路不通”，只有通過合法投資追求財富升值才是可取的。