中基協發布《證券投資基金管理公司合規管理規范》

每經編輯 宋雙    

每經記者 宋雙 每經編輯 江月

9月13日，中國證券投資基金業協會發布了《證券投資基金管理公司合規管理規范》，這是對于稍早前《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》中，基金公司相關條理的一次細化和補充，規范同樣將于今年10月1日之后正式實行。

《證券投資基金管理公司合規管理規范》一共分為總則、合規管理職責、合規管理保障、自律管理和附則五大部分。由于涉及到對于合規人數的最低要求和占比，因此從現在開始到年底的這個緩沖期，基金公司都將自查自己的合規線是否符合《規范》的要求，招人、挖人、補全，使得合規管理人員符合新的監管要求。

在今年6月6日《證券公司和證券投資基金管理合規管理辦法》中，第二十二條是這樣規定的："證券基金經營機構應當為合規部門配備足夠的、具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員。合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的一定比例，具體比例由協會規定。"

而協會在《證券投資基金管理公司合規管理規范》第二十一條中，對于這一條款做出了詳細規定："基金管理公司合規部門具備3年以上證券、金融、法律會計信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員不得少于公司總部人數的1.5%，且不得少于2人。合規部門的合規管理人員不包括風險管理等崗位人員。基金管理公司的投資管理部門等合規風險管控難度較大的部門、分支機構應當配備專職合規管理人員。"

也就是說，如果公司員工數量達到100人，就必須要有2名合規管理人員。如果200人，就需要3名。

除此之外，《證券投資基金管理公司合規管理規范》對于基金子公司的合規管理也有了更進一步地條例，讓其管理更為科學可靠。

第二十四條有詳細的7則規定，比如要求子公司定期提交合規報告，及時報告重大合規風險事項，包括但不限于行政監管措施、行政處罰、重大合規隱患、子公司及其高級管理人員、關鍵崗位人員違法違規事件以及因涉嫌違法違規被立案調查的情況等。

下面是條例全文↓↓↓