信達澳銀原基金經理“老鼠倉”細節曝光：獲利456萬，夫妻共罰200萬

每經編輯 每經記者 左越    

每經記者 左越  每經編輯  葉峰

近日，理財不二牛（微信號:buerniu5188）注意到，中國裁判文書網披露了一份判決書，信達澳銀原基金經理王戰強"老鼠倉"一審宣判。因犯利用未公開信息交易罪，王戰強一審判處有期徒刑一年六個月，并處罰金150萬元。

"老鼠倉"獲利456.55萬元

從管理時間來看，領先增長是王戰強管理時間最長的一只基金，從2008年12月到2015年8月，將近7年的時間。在其任內，這只基金的收益率累計為133.9%。

除了擔任信達澳銀領先增長的基金經理之外，王戰強還擔任信達澳銀的副總經理兼投資總監。看其履歷，1997 年~2005 年，擔任國泰君安電信行業分析員、行業公司研究部主管和證券投資部研究主管。2006 年 6 月加 入信達澳銀基金公司。除了領先增長這只基金之外，王戰強在信達澳銀期間，還管理過信達澳銀精華配置混合基金、信達澳銀產業升級股票基金等。

除了最終的判決結果，判決書中還透露了王戰強老鼠倉的過程細節。

王戰強及其妻子蔡某決定用其岳母景某的證券賬戶實施犯罪行為，由王某強負責根據掌握的領先增長基金的投資標的、時點等未公開信息下達具體的交易指令，蔡某負責通過景某賬戶具體下單交易。從2009年7月~2015年4月間，王某強、蔡某通過蔡某多個銀行賬戶向景某證券賬戶累計轉入60多筆自有資金用于炒股。

2009年3月~2015年6月期間，王戰強根據其掌握的領先增長基金的投資標的和投資計劃等未公開信息，當面或通過電話向蔡某下達股票交易指令，由蔡某在深圳家中、平安銀行辦公室以及鄭州、東莞、珠海等地，用電話委托下單，或以網上交易方式通過景某證券賬戶下單，先于、同步或稍晚于領先增長基金頻繁買賣多只股票，在此期間，王戰強也曾多次在其位于深圳的辦公室附近及赴北京、上海等地出差之際，用手機以電話委托方式自行通過景某證券賬戶下單。

王戰強在供述中也提到，"我用景某的賬戶下單一般都是電話委托，主要是考慮到比較方便，另外公司監管也比較嚴，上班要上交手機，也不可能在手機上裝交易軟件，通常是在辦公室以外的地方或者出差時電話下單""我會經常給蔡某推薦股票，其中一部分是我管理的領先增長基金投資組合里包含的股票，這一塊屬于未公開的信息，還有就是我根據自己的專業知識判斷向她推薦的，不適于領先增長基金投資組合里的股票。我倆在家里聊天的時候，每一兩周蔡某會征求我買股票的意見，我會向她推薦我看好的領域和具體個股，并且會分析原因，這些股票有的是我管理的基金之前買的，有的是我向她推薦后我管理的基金才買的。"

在這段時間中，王戰強夫妻二人共通過景某證券賬戶先于、同步或稍晚于領先增長基金買賣股票共73只，趨同交易金額合計7834.63萬元，獲利金額為456.55萬元。

根據一審判決結果，法院認為，王戰強作為基金管理公司從業人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息，違反規定，與蔡某同從事與該信息相關的證券交易活動，情節嚴重，其行為均已構成利用未公開信息交易罪。王戰強、蔡某在案發后主動投案，如實供述自己的罪行，屬自首，依法可減輕處罰。根據判決書：

一、被告人王戰強犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑一年六個月，并處罰金150萬元(刑期即自2016年3月7日起至2017年9月6日止。)；

二、被告人蔡某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑一年，緩刑二年，并處罰金50萬元；

三、已退繳的違法所得456.55萬元依法上繳國庫。

去年老鼠倉立案數量同比減少60%

而牛妹搜索裁判文書網近一年來披露的有關老鼠倉判決案件，關于基金經理的老鼠倉不止上述一例。建信基金原基金經理李濤利用擔任建信基金基金經理，使用其實際控制的多個證券賬戶，先于或同期于基金賬戶買入或賣出多只相同股票。因犯利用未公開信息交易罪，李濤二審被判處有期徒刑2年，并處罰金50萬元。華夏基金原基金經理童汀也因犯利用未公開信息交易罪，一審判處有期徒刑3年6個月， 并處罰金650萬元，同時追繳違法所得1256.89萬元。

而在今年1月證監會通報2017年案件辦理情況時則表示，2017年老鼠倉案件數量明顯減少，但個別資管從業人員頂風作案，私募老鼠倉問題逐漸凸顯。2017年老鼠倉立案13件，立案數量同比減少60%，違法高發蔓延態勢初步遏制。從涉案領域看，8起案件涉及私募從業人員老鼠倉，數量超過公募基金、保險資管、券商自營等傳統多發領域。從違法行為看，共同違法案件增多，由私下單獨交易轉變為共享信息、交換信息、合謀從事非法交易；有的老鼠倉與內幕交易、從業人員違規買賣股票相互交織。從違法性質看，個別從業人員在我會打擊老鼠倉專項行動背景下仍不收斂不收手，甚至在接受調查期間繼續作案，性質十分惡劣。