斯太爾“躺槍”訴訟糾紛 財達證券要求其解禁控股股東限售股

每經記者 胥帥    每經編輯 趙橋    

圖片來源：視覺中國

今日（7月3日），斯太爾（000760，SZ）公告，公司及控股股東涉及一樁訴訟。有意思的是，斯太爾在這則訴訟官司中可謂“躺槍”，因為它既不是原告，也不是被告，而是第三人。

根據公告內容，斯太爾控股股東山東英達鋼結構有限公司（以下簡稱英達鋼構）涉及與財達證券股份有限公司（以下簡稱財達證券）證券回購合同糾紛。財達證券發現英達鋼構質押標的證券尚處于限售狀態，認為上市公司有義務協助辦理股票的解除限售手續。斯太爾卻認為，股東所持股份并不滿足解除限售條件。

二度遭遇券商起訴

截至今年3月31日，英達鋼構持有斯太爾1.18億股，持股比例為15.23%。

據公告內容，2017年3月29日，英達鋼構與財達證券簽署了《股票質押式回購交易業務協議》，英達鋼構將其持有的2780萬股公司股票質押給財達證券，融資1.6億元。根據協議約定，該筆質押式回購交易的質押處置線為140%，若履約保障比例觸及處置線，財達證券有權處置相應質押標的證券并優先受償，處置所得價款不足以清償欠款時，財達證券有權繼續向英達鋼構追償。 

截至2017年5月31日，上述股票質押交易的履約保障比例已低于處置線。經財達證券多次催促，英達鋼構未能采取履約保障措施。財達證券發現質押標的證券尚處于限售狀態，認為斯太爾有義務協助辦理股票的解除限售手續。

實際上，這不只是英達鋼構第一次遭遇券商的訴訟。今年2月15日，斯太爾就披露英達鋼構為取得融資，曾將其持有公司8959萬股限制性股票質押給財通證券，質押到期日為2017年9月15日。由于英達鋼構尚未償還有關款項，彼時財通證券就正式向法院提起訴訟且已獲受理。

這次新的訴訟，財達證券要求斯太爾向深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司辦理被告質押給原告的斯太爾股票的解除限售手續。

對此，斯太爾表示，根據深圳證券交易所《主板信息披露業務備忘錄第4號――證券發行、上市與流通》的相關規定，英達鋼構所持公司限售股份尚不滿足解除限售的條件。

限售因業績承諾未完成

該次訴訟糾紛，斯太爾系被卷入進來。而斯太爾與英達鋼構還發生了訴訟糾紛。去年12月底，斯太爾就英達鋼構未履行2016年度業績補償承諾事宜向山東省高級人民法院提起訴訟。其中，2016年度業績補償的涉及金額達4.87億元。

回溯事情經過，2013年，斯太爾向包括英達鋼構在內的六名特定對象非公開發行了3.14億股，通過上述發行，斯太爾共募集資金15億元，部分資金用于購買斯太爾動力（江蘇）投資有限公司（原武漢梧桐硅谷天堂投資有限公司，以下簡稱標的資產）100%股權，上述發行完成后英達鋼構成為原告的控股股東。

而根據《利潤補償協議》，英達鋼構承諾標的資產2014年度、2015年度和2016年度每年實現的經審計扣除非經常損益后的凈利潤分別不低于2.3億元、3.4億元和6.1億元，共計11.8億元。但標的2016年并未完成業績承諾，英達鋼構且未支付業績補償款。至今年1月25日，斯太爾收到英達鋼構支付的500萬元業績補償款。

2018年3月23日，斯太爾獲悉，山東省高級人民法院已對英達鋼構持有的1.18億股，在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理了輪候凍結。

《每日經濟新聞》記者今日致電斯太爾證券部。“限售和股份凍結是兩碼事。”公司證券部工作人員表示，根據相關規定，參與非公開發行的股東股票要解除限售是有一個條件，那就是需要完成業績承諾，“雖然限售期已過，但是它（英達鋼構）相關的業績承諾還沒有完成。”