基金從業人員 資格證書年檢取消

近日，中國證券投資基金業協會向機構下發通知稱，為貫徹落實國務院“放管服”改革要求，自通知發布之日起，協會將不再組織基金從業人員資格證書年檢。通知指出，各機構應根據《證券投資基金法》等相關法規及協會有關自律規定，切實做好基金從業人員管理，不斷提升從業人員守法合規意識和專業化素養。

作為進入基金行業工作的入門證，基金從業資格證此前需要定期年檢，如果沒有通過檢查，還可能被協會暫停從業資格。被暫停人員不得從事基金相關業務，所涉及的機構還需要向協會提交整改報告。

現在，基金業從業人員資格證書年檢正式取消了。記者從部分機構獲悉，中國證券投資基金業協會已于近日下發通知，協會將不再組織基金從業人員資格證書年檢。

而所謂“放管服”，就是簡政放權、放管結合、優化服務的簡稱。“放”即簡政放權，降低準入門檻；“管”即公正監管，促進公平競爭；“服”即高效服務，營造便利環境。協會取消基金業從業人員資格證書年檢，可以看出基金行業協會簡政放權，對公正監管、高效服務便利從業環境的追求。

2018年底，協會還發布了《關于加強基金從業人員后續職業培訓管理的通知》（以下簡稱《通知》），重申了已經取得基金從業資格或基金銷售業務資格的人員自注冊第二年起，每年度應完成不少于15學時的后續職業培訓。

《通知》指出，協會將統一管理并維護從業人員后續職業培訓信息，通過不定期現場或非現場的方式檢查從業人員年度后續職業培訓情況。

“取消年檢，但基本的繼續教育學時還是需要的。”一位業內人士在接受記者采訪時表示，這里取消年檢只是不需要在系統中進行年檢的操作，中國基金業協會會從系統中自動識別基金從業人員年度的培訓學時是否達標，系統自動審核并延長從業資格證書的有效期限。

該人士認為，取消年檢并不代表取消從業資格管理。這正是在協會的有效自律管理中，設定了從業人員的準入門檻和持續教育機制，才保證了整個基金行業人才的專業化素養和合法合規意識持續得到提升。