百億基金遭遇單日30%以上大額贖回 規模或繼續縮水

每經記者 黃小聰    每經編輯 葉峰    

近日，記者注意到，東方紅穩健精選在本周二的基金份額凈贖回申請，超過前一開放日的基金總份額的10%，觸發巨額贖回，且存在單個基金份額持有人當日贖回申請超過上一開放日基金總份額30%以上情形。

回看該基金自成立以來，在東方紅系列基金屬于少見的一只，其在成立之后的首個季度末就達到了百億份額的規模，但截至今年1季度末，總份額已經縮水至5億，而此次再遭30%以上的巨額贖回，該基金的份額規模或將進一步縮水。

單日遭遇超30%以上的大額贖回

先從此次的大額贖回情況來看，據東證資管公告，旗下的東方紅穩健精選混合在本周二遭遇大額贖回，贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后，扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額，超過前一開放日的基金總份額的10%，且單個基金份額持有人當日贖回申請超過上一開放日基金總份額30%以上。

翻閱該基金的今年一季報，截至一季度末，該基金的總份額約為5.13億元，其中"機構1"持有約4.81億元，占比為93.77%，而此次超過30%的大額贖回，或就是來自于該機構。

對于此次的巨額贖回，東證資管表示將進行如下處理：對于該單個基金份額持有人30%以內（含30%）的贖回申請予以確認，超過30%的贖回申請進行延期辦理。由于本次基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，故基金管理人對未能贖回部分作自動延期贖回處理。

另外，延期的贖回申請與下一開放日的其他贖回申請一并處理，無優先權并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。期間對于有其他單個基金份額持有人當日贖回申請未超過上一開放日基金總份額30%以上情形的，予以全額確認。

而對于究竟贖回了多少比例，東證資管相關人士并未向記者明確，只是表示："針對單個基金份額持有人的巨額贖回意愿，基金管理人在與其保持良好溝通的基礎上，積極進行產品部署，保證基金的平穩運作，對產品的流動性沒有實質性的不良影響。"

曾經規模達百億

值得一提的是，該基金在東方紅系列的所有產品中，也是屬于比較有意思的一只。記者注意到，該基金成立于2015年4月17日，成立時規模不到5億元。

但2015年的2季報顯示，成立之后短短的2個多月時間，該基金申購份額達到了114億份，使得2015年2季度末的總規模攀升至112億份。

而且在2015年4月28日至2015年6月12日這1個多月時間里，該基金經歷了4次暫停申購、3次恢復申購，不過僅僅不到一個季度的時間，該基金的份額規模又從111.35億下滑至約30億份，此后該基金規模小幅增長，截至2016年三季度末，該基金份額為34.8億份。

不過到了2016年底，該基金份額再次大幅下滑，由34.8億份縮水至8.4億份，到了2017年1季度末，該基金份額繼續從8.4億份縮水至5.3億份，此后長時間保持在5億份左右的規模。

不過隨著此次巨額贖回，如果沒有大筆資金新進入的話，那么到了這個季度末，該基金的規模有可能將進一步大幅縮水。

封面圖片來源：攝圖網