中基協公布第三十四批疑似失聯私募：潮汕商幫“二代”掌舵的同心投資再次上榜，鑫潤利騰涉嫌非法吸收公眾存款被立案偵查

每經記者 李蕾    每經編輯 肖芮冬    

昨日（1月13日）晚間，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）公布了第三十四批疑似失聯私募機構名單，共有35家疑似失聯私募上榜。這是今年以來中基協第二次公布失聯私募機構了，足見監管力度的加強。而在這其中也有一些名字令人矚目，例如由皇庭國際董事長、潮汕商幫“二代”鄭康豪掌舵的深圳市同心投資基金股份公司（以下簡稱同心投資），繼出現在中基協公布的第二十八批疑似失聯私募名單上之后，其又上榜了第三十四批；而天津鑫潤利騰資產管理有限公司（以下簡稱鑫潤利騰）也在2019年8月底被天津警方通告涉嫌非法吸收公眾存款、下一步將進入訴訟程序等。

中基協在公告中表示，截至2020年1月9日已公告北京京馳資本管理有限公司等1102家疑似失聯私募基金管理人。疑似失聯私募基金管理人應當及時登錄Ambers系統辦理相關待辦任務并按要求提供簽章材料，5個工作日內未辦理相關待辦任務并按要求提供簽章材料的，將認定為“失聯（異常）”私募機構，在私募基金管理人分類信息公示頁面進行公示，并在私募基金管理人“機構誠信信息”欄目標識。“失聯（異常）”私募機構滿三個月仍未辦理相關待辦任務并按要求提供簽章材料的，中基協將依據《關于優化失聯機構自律機制及公示第十一批失聯私募機構的公告》注銷其私募基金管理人登記。

下面《每日經濟新聞》記者就為大家梳理一下第三十四批疑似失聯私募中值得關注的機構。

潮汕商幫“二代”掌舵的同心投資再次疑似失聯

同心投資已經不是第一次出現在監管機構的疑似失聯私募名單上了。今年6月，中基協公布了第二十八批疑似失聯私募，其中就有同心投資的名字。

中基協備案信息顯示，該公司成立于2013年7月、備案于2015年8月，注冊資本29.4億元，可以算是非?？捎^了。有意思的是，同心投資在中基協備案的產品只有一只，還是在暫行辦法實施前成立的，名為“深圳市同心投資基金股份公司”。

根據公開資料，同心投資由皇庭國際董事長、潮汕商幫“二代”鄭康豪掌舵，此前號稱管理資產規模超100億元人民幣，42位股東均為深圳市同心俱樂部骨干成員，而同心俱樂部以潮汕商人為核心，其成員企業擁有上市公司74家，整體關聯公司數量近3000家，其成員企業2012年資產總額達1.5萬億。

每經記者查閱公開資料得知，關于這家公司的最新消息是去年12月2日，皇庭國際發布公告稱以6億元轉讓深圳市同心小額再貸款有限公司51%的股權予同心投資基金股份公司。而隨著中基協公布第三十四批疑似失聯私募的名單，同心投資再次上榜。

涉嫌非法吸收公眾存款的鑫潤利騰

2019年8月底，天津市公安局南開分局發布了一則公告，稱已于去年7月對天津鑫潤利騰資產管理有限公司（以下簡稱鑫潤利騰）非法吸收公眾存款案立案偵查，并已對相關涉案犯罪嫌疑人采取強制措施，案件下一步將進入訴訟程序。

中基協備案信息顯示，鑫潤利騰成立于2015年3月、備案于當年8月，注冊資本1000萬元。備案的基金共有2只，分別是蘇州鑫潤利騰投資合伙企業（有限合伙）和鑫潤豐通六號私募證券投資基金。其股東主要是2名自然人股東，分別認繳出資550萬元、持股55%的孔皓冉和認繳出資450萬元、占股45%的王奕棟。

大股東連帶擔保違規的上海中城銀信

疑似失聯的公司中有一家名為中城銀信（上海）股權投資基金管理有限公司（以下簡稱上海中城銀信），背后的故事也可謂精彩。

中基協信息顯示，上海中城銀信成立于2015年11月、登記于2016年9月，注冊資本1億元，在暫行辦法實施后成立的備案基金產品共有4只。而在協會的“機構誠信信息”一欄中，上海中城銀信被列為異常機構，原因在于“未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上”。而在2019年6月10日，其還被上海證監局采取責令改正的行政監管措施。

企信寶數據顯示，上海中城銀信的全資母公司為中城銀信控股集團有限公司，而后者在2017年初曾因連帶擔保違規被青島證監局通報。

彼時，上海中城銀信的關聯公司山東中城銀信資產管理有限公司（以下簡稱山東中城銀信）因挪用1.24億私募資金被青島證監局罰款3萬元，而早在2017年1月青島證監局就因夸大宣傳和中城銀信集團連帶擔保違規的事情通報了山東中城銀信。除了山東中城銀信資產，中城銀信集團旗下還有兩家私募公司，分別是浙江中城銀信資產管理有限公司和上海中城銀信，也引起了行業的廣泛關注。

兩年時間過去了，上海中城銀信也被監管列入疑似失聯私募名單，值得行業的關注和警覺。

封面圖片來源：攝圖網