伸手必被抓 前證監會國際部副處長犯受賄罪判3緩3罰款20萬

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每經記者 王硯丹 每經編輯 謝欣

2月26日北京法院審判信息網公布一份裁判文書披露，近日北京市第二中級人民法院對原證監會國際部副處長劉鑫犯受賄罪做出刑事判決。由于借兩只H股上市股票湖南有色、欒川鉬業牟利，劉鑫被判處有期徒刑3年緩刑3年，并處罰金20萬元。

劉鑫曾任中國證券監督管理委員會國際合作部綜合處副處長，因涉嫌犯職務侵占罪于2018年10月28日被抓獲，同月29日被指定居所監視居住；因涉嫌犯受賄罪于2018年11月23日被采取留置措施；因涉嫌犯受賄罪、職務侵占罪于2019年5月22日被刑事拘留；因涉嫌犯受賄罪于同年5月29日被逮捕，同年11月21日被取保候審。

劉鑫涉及的案件要追溯到十余年前。2006年至2007年間，劉鑫利用擔任中國證券監督管理委員會國際部綜合處副處長，負責審核境內企業在香港H股上市的職務便利，接受相關涉案人員請托，為其參與湖南有色金屬股份有限公司、洛陽欒川鉬業集團股份有限公司在香港H股上市的股票配售提供幫助。為此，多次收受相關涉案人員給予的人民幣150萬元，高爾夫球卡一張，共計折合人民幣196.4萬元。

有關證人陳某指證，2006年，劉鑫說他知道有能掙錢的股票，這些股票近期要在香港H股上市，問陳某有沒有認識的人能在香港購買股票，他可以聯系發行人或承銷商，以配售方式購買到這些股票，如果掙到錢，他和陳某各拿利潤的50%，陳某同意了。

后來陳某找到朋友朱某，說在證監會的一個朋友掌握著一些能掙錢的香港H股的股票資源，讓朱某出資在香港買這些股票，掙錢后，證監會的朋友拿50%利潤，陳某和朱某各拿25%。朱某同意了。 

然后陳某和劉鑫達成一致，劉鑫將發行方或承銷商相關人員的聯系方式告訴陳某，讓陳某跟這些人聯系，溝通認購配售股票的數量，然后將發行方或承銷商的聯系方式告訴朱某，由朱某負責跟對方溝通認購配售的具體事務。陳某、朱某通常會在股票上市的當天或第二天將配售的股票全部賣出獲得溢價，然后朱某將應該給陳某和劉鑫的75%的收益以銀行轉賬的方式到陳某賬戶。印象中買過欒川鉬業、湖南有色等股票。

另外，劉鑫曾帶陳某與欒川鉬業實際控制人于某一起吃飯，期間劉鑫介紹是他朋友，想買一些欒川鉬業的股票，讓于某幫忙，于某當時也同意。2006年至2007年間，在朱某把股票配售收益匯給證人后，陳某陸續給過劉鑫一些現金，一共150萬元左右。2006年其花92.8萬元辦了兩張高爾夫球卡，一張是劉鑫的名字給了劉鑫。

上述事件除得到了相關多位證人證詞，兩位證監會工作人員亦進行了作證。

證人喬某（時任證監會國際合作部境外上市處工作人員）的證言證明：境內企業赴港上市一般由兩名承辦人審核，通常是一名副處長帶一名副主任科員具體承辦。2005年底湖南有色申請赴港上市，劉鑫和其作為承辦人具體負責審核，2006年1月左右證監會批復同意，2006年3月左右正式上市。2006年底欒川鉬業申請上市，劉鑫和其具體負責審核，2007年2月證監會批復同意，2007年4月正式上市。

證人竺某（時任證監會國際合作部境外上市處處長）的證言也證明：欒川鉬業和湖南有色赴港上市審核的具體承辦人是劉鑫，他帶喬某具體承辦審核工作。

北京市第二中級人民法院認為，劉鑫作為國家工作人員，利用職務上的便利為他人謀取利益，非法收受他人財物，行為已構成受賄罪，且受賄數額巨大，依法應予懲處。

但鑒于劉鑫主動如實供述有關機關未掌握的主要犯罪事實，具有自首情節，且能積極退繳全部贓款，在偵查、調查、審查起訴及審判階段均能認罪悔罪，并在審查起訴期間自愿認罪認罰。且對其不予關押不致再危害社會，對所在社區不會產生重大不良影響。因而法院對其從輕處罰并適用緩刑。

最終，劉鑫被判犯受賄罪，處有期徒刑3年緩刑3年，并處罰金人民幣20萬元，在案扣押的人民幣216.4萬元中的196.4萬元作為違法所得沒收上繳國庫，剩余20萬元充抵罰金。