因資管業務存在違規 東海證券3人被監管談話

每經記者 陳晨 每經編輯 謝欣

就在高管團隊調整完成之際，東海證券再因資管業務違規受到市場關注。江蘇證監局日前發布了三份行政監管措施函顯示，東海證券資產管理業務展業過程存在風險控制制度和合規管理制度不健全、個別業務開展過程中未勤勉盡責、信息披露不及時等問題，因此，時任負責人趙俊、時任分管資產管理業務的副總裁及資產管理分公司負責人彭曉星、時任產品經理彭華被采取監管談話的措施。

三份監管函指向資管業務違規 

江蘇證監局最新發布的通知顯示，對東海證券時任負責人趙俊、時任分管資產管理業務的副總裁及資產管理分公司負責人彭曉星、時任產品經理彭華采取監管談話的措施，要求上述三人于3月6日攜帶有效身份證件到江蘇證監局接受監管談話。

江蘇證監局指出，東海證券股份有限公司資產管理業務展業過程中存在以下問題：一是風險控制制度和合規管理制度不健全；二是個別業務開展過程中未勤勉盡責；三是信息披露不及時。

東海證券資管業務違規最近受到監管處罰是在去年6月底，江蘇證監局對東海證券采取責令改正的措施，指出東海證券2014年有關資產管理計劃盡職調查不充分，未對標的資產的評估價值作出合理判斷，業務開展過程中未能勤勉盡責。

東海證券對于去年6月底的處罰提出的整改措施是，進一步規范資產管理業務管理，確保業務開展中能勤勉盡責和充分地開展盡職調查。按時提交整改報告，并在日常經營中加強公司內控、合規管理力度。

東海證券2019年中報顯示，東海證券全債雙利集合資產管理、東海證券月月盈集合資產管理計劃、東海證券盈多多產品等三只資管計劃存在未結案訴訟或仲裁，上述資管計劃涉及“踩雷”債券包括13中森債、15機床CP004、16大機床SCP003、16中科建設PPN001、16凱迪01、16中信國安MTN002。

另外，東海證券2019年中報還顯示，公司持有的集合資產管理計劃，由于融資方未及時償還本息，計提減值準備2682.74萬元。

1月16日，東海證券披露的2019年度未經審計財務報表顯示，2019年東海證券資產管理業務凈收入為5774萬元，同比下滑5.84%。 

高管團隊新增監管履歷人士 

2019年的東海證券因合規風控問題、債券承銷違規、資管業務盡調不充分、境外子公司管控不到位等相繼收到了6份罰單。尤其是去年7月公司公告稱，接到江蘇省公安廳電話通知，告知董事長朱科敏先生正處于配合調查階段，并且向公司提出辭職。

就在朱科敏配合調查前后，東海證券副總裁彭曉星、合規總監兼首席風險官巫蘭也先后辭職。

隨著高管先后辭任，東海證券展開了高管團隊的重新調整組建。

2020年1月16日，東海證券發布公告稱，選舉錢俊文為公司董事長，聘任殷建華為公司總裁，趙俊不再擔任公司總裁及代行公司合規總監兼首席風險官職務，殷建華代行公司合規總監兼首席風險官職務，其他高級管理人員維持不變。

今年2月26日，東海證券再發公告稱，聘任馬蕓為公司合規總監兼首席風險官，并履行審計負責人職務。

《每日經濟新聞》記者注意到，公司新任總裁殷建華和合規總監馬蕓均來自監管部門。

據殷建華履歷顯示，殷建華曾任中國證監會青島特派員辦事處上市處負責人、副處長、處長，中國證監會青島監管局上市處處長、黨委委員、局長助理、副局長；2016年10月至2019年12月任中國證監會江蘇監管局黨委委員、紀委書記。

馬蕓履歷顯示，曾任中國證監會江蘇監管局干部；中國證監會江蘇監管局辦公室四級專業助手、副主任科員、主任科員、副主任；中國證監會江蘇監管局會計監管處副處長、調研員；中國證監會江蘇監管局辦公室調研員；2017年6月至2020年1月任中國證監會江蘇監管局會計監管處調研員、處長。

“東海證券高管團隊重組完成，尤其是在有著監管履歷的高管加入核心崗位后，對于風險控制和合規管理能力提升方面的幫助應該是不言而喻的。”有券商人士對此這樣表示。