國(guó)際資管巨頭貝萊德、路博邁率先申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公募基金公司，兩家的最新回應(yīng)來(lái)了！

每經(jīng)記者 李蕾  王晗    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今日（4月1日），外資機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司、基金和期貨公司持股比例限制剛剛放開(kāi)，貝萊德、路博邁兩大外資巨頭就迫不及待地于同日向監(jiān)管提交了設(shè)立公募申請(qǐng)，目前證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示已經(jīng)接受材料。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》了解到，更多的外資機(jī)構(gòu)如富達(dá)國(guó)際、瑞銀資管等海外資管巨頭，也在積極謀求公募基金牌照。

而這意味著，或許在不遠(yuǎn)的將來(lái)，國(guó)內(nèi)投資者就可以直接買到貝萊德、路博邁等外資巨頭管理的公募產(chǎn)品了。反過(guò)來(lái)看，對(duì)于國(guó)內(nèi)公募基金和證券行業(yè)來(lái)說(shuō)，“狼”真的來(lái)了。

外資機(jī)構(gòu)積極謀求公募牌照

證監(jiān)會(huì)審批進(jìn)度信息顯示，4月1日貝萊德、路博邁都提交了公募基金管理公司設(shè)立資格申請(qǐng)。證監(jiān)會(huì)已經(jīng)接收材料，目前正處于“進(jìn)度跟蹤”中。貝萊德用于提交申請(qǐng)的主體為貝萊德金融管理公司（BlackRock Financial Management），路博邁則為Neuberger Berman Investmsent Advisers LLC。這也是兩家機(jī)構(gòu)接連拿下私募、投顧業(yè)務(wù)牌照后的重要一步。

圖片來(lái)源：證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)截圖

提到貝萊德、路博邁的名字，大家并不陌生。貝萊德是目前全球最大的資產(chǎn)管理公司之一，管理規(guī)模超6萬(wàn)億美元。而在中國(guó)市場(chǎng)上，貝萊德一向態(tài)度比較積極，早在2004年就參股了中銀基金，彼時(shí)的持股比例為16.5%。到了2018年末，市場(chǎng)上一度有消息稱，貝萊德正在洽談出售所持中銀基金的股份，但后來(lái)也沒(méi)了下文。2019年4月，華夏基金原總經(jīng)理湯曉東出任貝萊德中國(guó)區(qū)主管，曾被業(yè)內(nèi)認(rèn)為是貝萊德沖擊公募牌照的重大舉措。根據(jù)彼時(shí)的介紹，湯曉東將負(fù)責(zé)管理發(fā)展和執(zhí)行貝萊德在中國(guó)的長(zhǎng)期業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，直接向貝萊德亞太區(qū)董事長(zhǎng)及負(fù)責(zé)人鮑哲鈺匯報(bào)，并將加入貝萊德亞太區(qū)執(zhí)行委員會(huì)。

貝萊德亞太區(qū)主席鮑哲鈺（Geraldine Buckingham）在給《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者的回復(fù)中稱：“我們很高興在中國(guó)國(guó)內(nèi)的業(yè)務(wù)發(fā)展又邁進(jìn)了堅(jiān)實(shí)的一步。我們可以預(yù)見(jiàn)中國(guó)資本市場(chǎng)的資產(chǎn)規(guī)模將迅速增長(zhǎng)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，我們堅(jiān)信中國(guó)是貝萊德最具發(fā)展?jié)摿Φ氖袌?chǎng)之一。我們將繼續(xù)致力于發(fā)展在中國(guó)的業(yè)務(wù)以及本土投資能力，幫助客戶應(yīng)對(duì)當(dāng)前復(fù)雜的投資環(huán)境，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)目標(biāo)。”

再來(lái)看看路博邁。其創(chuàng)始人為大名鼎鼎的羅伊·紐伯格（Roy R.Neuberger），人稱“美國(guó)共同基金之父”。截至2019年末，公司管理的資產(chǎn)規(guī)模約3560億美元。而通過(guò)路博邁近年來(lái)的一系列布局，我們也可以看到該公司對(duì)于中國(guó)市場(chǎng)的巨大興趣。2017年2月，海富通基金總經(jīng)理劉頌因個(gè)人原因離職，不久之后便以全球合伙人兼中國(guó)區(qū)負(fù)責(zé)人的身份加盟路博邁。劉頌也在過(guò)去的采訪中表示，路博邁的私募基金已經(jīng)完全用公募基金的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)運(yùn)行，基金經(jīng)理也全部是公募基金出身，未來(lái)一旦監(jiān)管細(xì)則出臺(tái)，WFOE就可以很快的向公募基金過(guò)渡。

路博邁方面在給每經(jīng)記者的回復(fù)中表示，該公司已于4月1日正式向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交公募業(yè)務(wù)申請(qǐng)。路博邁始終看好中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景和業(yè)務(wù)機(jī)遇，并不斷在中國(guó)加大投入。如果獲得公募業(yè)務(wù)牌照，公司將能夠更全面的發(fā)揮集團(tuán)全球優(yōu)勢(shì)，為中國(guó)投資人帶來(lái)成熟專業(yè)、多樣化的投資策略和管理模式，同時(shí)，積極引入海外資金，投資中國(guó)市場(chǎng)，大力支持上海金融中心建設(shè)進(jìn)程。

購(gòu)買外資巨頭的公募基金不是夢(mèng)

縱觀其發(fā)展歷史，國(guó)外的資管巨頭們?cè)缇鸵呀?jīng)在中國(guó)市場(chǎng)做了諸多布局，例如成立私募基金管理公司、發(fā)行相關(guān)私募產(chǎn)品等，國(guó)內(nèi)的投資者也能買得到。

每經(jīng)記者查詢中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）得知，貝萊德目前一共備案了兩家私募基金管理公司，分別是成立于2015年的貝萊德海外投資基金管理（上海）有限公司，以及成立于2017年的貝萊德投資管理（上海）有限公司。前者目前備案了兩只產(chǎn)品，后者為3只。以成立于2018年的“貝萊德中國(guó)A股機(jī)遇私募基金1期”為例，此前有公開(kāi)資料介紹，該產(chǎn)品采取量化選股，從基本面、政策和市場(chǎng)情緒等方面挖掘A股機(jī)會(huì)，機(jī)器學(xué)習(xí)在選股中發(fā)揮重要作用。截至2019年3月8日，該產(chǎn)品成立以來(lái)的凈值漲幅為1.31%。

除了境內(nèi)私募基金，貝萊德還在香港提供面向QDII（境內(nèi)合格機(jī)構(gòu)投資者）的公募基金。貝萊德方面曾公開(kāi)表示，開(kāi)展在岸業(yè)務(wù)、成為中國(guó)領(lǐng)先的全球巨頭是其戰(zhàn)略目標(biāo)。

而路博邁目前也有兩家備案的私募基金公司，分別是成立于2016年的路博邁投資管理（上海）有限公司，管理著6只備案基金；和成立于2018年的路博邁海外投資基金管理（上海）有限公司，有一只備案的海外股權(quán)投資基金。

但不管怎樣，購(gòu)買私募產(chǎn)品必須達(dá)到合格投資人的門檻。而如果貝萊德和路博邁能夠順利拿下公募牌照，那對(duì)于國(guó)內(nèi)的普通投資者來(lái)說(shuō)，意味著也可以直接買到外資巨頭管理的公募基金產(chǎn)品了，自然有了更多選擇。

事實(shí)上，國(guó)內(nèi)此前也有不少合資的基金公司，但都是外資參股而非控股。例如上投摩根基金，目前大股東是持股51%的上海國(guó)際信托有限公司，摩根富林明資產(chǎn)管理（英國(guó)）有限公司占比為49%。此前也一度有消息傳出，指摩根大通正在尋求獲得上投摩根100%所有權(quán)。再比如，另一家國(guó)投瑞銀基金背后則是持股51%的國(guó)投泰康信托、持股41%的瑞士銀行股份有限公司。

來(lái)自中基協(xié)的數(shù)據(jù)顯示，截至2020年3月20日，已經(jīng)有26家外商獨(dú)資和合資私募證券投資基金管理人登記，備案產(chǎn)品78只，資產(chǎn)管理規(guī)模達(dá)到78.80億元。有業(yè)內(nèi)人士對(duì)每經(jīng)記者表示，隨著外資持股比例限制的取消，未來(lái)無(wú)疑將有一系列外資獨(dú)資的證券公司、公募基金管理公司等開(kāi)放項(xiàng)目出現(xiàn)。而這對(duì)于國(guó)內(nèi)的機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)無(wú)異于“狼來(lái)了”。

“外資機(jī)構(gòu)，尤其是巨頭在金融科技、投研方面都有一定優(yōu)勢(shì)，例如在全球范圍內(nèi)的大類資產(chǎn)配置策略等。未來(lái)的方向一定是越來(lái)越開(kāi)放的，我們自身也在往這個(gè)方向發(fā)展，肯定有壓力也會(huì)有動(dòng)力。”該人士坦言。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)