抄季報、違規轉賬、上班時間吵架……監管通報18起違規典型案例！東方基金、長盛基金等公司在列

每經記者 黃小聰    每經編輯 肖芮冬    

近日，證監會證券基金機構監管部向各證券公司、基金管理人下發了新一期的機構監管情況通報。該通報梳理了近年來處理的市場影響較為惡劣、對行業形象損害較大的18起典型案例。

記者注意到，在這18起案例，主要分為四個類型：一是違反“合規”精神；二是違反“誠信”精神；三是違反“專業”精神；四是違反“穩健”精神。

其中有多起案例涉及公募基金公司，比如東方基金、長盛基金等。

1、90后違規劃轉10萬元，被追求刑事責任

在違反“合規”精神方面，典型案例之一就包括了東方基金個別業務人員涉嫌職務侵占。

具體來看，東方基金運營部清算崗李黎明在復核崗人員休假期間，通過手工修改基金銷售結算資金系統中劃款憑證和虛增贖回款金額等方式，將清算賬戶沉淀資金劃至其個人網銀。

證券基金機構監管部認為，該行為反映了基金公司資金清算業務內控不健全，相關人員背離從業底線。

據此，北京證監局對該公司采取責令改正的監管措施，對李黎明采取出具警示函的監管措施，基金業協會也對李黎明采取加入黑名單的紀律處分措施，十年內不得基金從業、不得重新取得基金從業資格。

目前，李黎明已被依法追究刑事責任，公司已開除該人員。

其實這次事件，記者在今年初時，已經從基金業協會的相關處罰信息中獲悉。對于這名90后違規劃轉10萬元，彼時就有基金公司人士感嘆，“想錢想瘋了，轉賬都是有記錄，審計一查就出來了，而且這過程往往需要多層審批，事實上操作也很難。”

2、違反公募基金交易傭金分配監管規定

在違反“合規”精神案例中，還提到了另一起同樣是內控不健全的典型代表。

2018年11月，經上海證監局核查，某基金公司內控體系不健全，將基金交易傭金分配與證券公司的基金銷售掛鉤，對管理的個別基金產品換手率過高問題未及時采取有效措施。上海證監局對該公司采取責令改正的監管措施，對相關基金經理采取出具警示函的監管措施。

而在2018年，該基金公司其實就已經因為單只基金交易傭金過大而引起業內熱議，這只備受熱議的基金雖然當時管理規模僅在20億左右，但是在半年時間內的交易傭金卻遠遠多于那些管理規模在幾百億的基金，且該基金連續多年的傭金排名，也均排在行業前列。

目前該基金經理已經離任，也未見其在其他基金公司、其他基金產品上還有任職。

3、公司高管怠于履職、未能恪守職業道德

在違反“誠信”精神案例中，國開泰富基金原總經理楊波也是一個典型。

通報指出，楊波工作時間處理個人事務，前往其他基金管理人辦公區與其高管發生言語沖突，未能恪守職業道德和行為規范，該事件損害了基金行業的形象。

同時，通報還指出，楊波在其擔任公司公募基金及專戶產品投委會主任委員期間，缺席投委會會議，怠于履職，對公司內控制度缺失負有管理責任。

最終，2019年11月，北京證監局對其采取認定為不適當人選的監管措施。

其實楊波在與其他基金公司高管發生沖突的時候，就已經引發了業內很大的關注。有基金公司員工回憶起當時的情況，對雙方的激勵爭吵依然印象深刻。

4、信息披露文件前后雷同，復核把關不到位

另外，在違反“專業”精神案例中，則是出現了“抄作業”的情況。

通報指出，長盛基金旗下某基金2017年季度報告部分內容與之前年度的季度報告內容相同。經查，該基金管理人在信息披露文件的制作環節出現差錯，復核把關不到位，公司相關制度未得到有效執行。

2017年11月，北京證監局對責任人員喬林建采取出具警示函的監管措施。

其實這種“抄作業”的現象近年來屢有發生。另一家曾碰到過這種情況的基金公司人士表示，“季報主要由兩部分組成，一部分是基金經理的市場看法，一部分是財務的相關信息，就我們公司來說，兩部分匯總之后，再由專門的人員錄入，但是如果碰到一個基金經理同時管幾只產品，有出現過貼錯的情況。”

“我們其實也在不斷調整和完善相關環節，比如增加了上下文復核等步驟，這確實是增加了工作量，不過確實能夠讓這種錯誤的可能性盡可能降低。”該基金人士進一步說道。

封面圖片來源：攝圖網