驚呆了！5只股票都報(bào)價(jià)1分錢(qián)，這家機(jī)構(gòu)違規(guī)網(wǎng)下詢價(jià)被處罰！

每經(jīng)編輯 杜宇

6月27日晚間，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在官網(wǎng)發(fā)布消息稱，浙江思考投資集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“思考投資”）、臺(tái)州思考投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“臺(tái)州思考”）在6月24日的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)中，存在違規(guī)報(bào)價(jià)、擾亂市場(chǎng)秩序的行為，被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取監(jiān)管措施。

6月24日，思考投資管理的自營(yíng)投資賬戶、臺(tái)州思考管理的“思考20號(hào)A2-1大宗交易二級(jí)市場(chǎng)循環(huán)套利基金”在參與艾融軟件、穎泰生物、球冠電纜、同享科技、佳先科技等5只股票網(wǎng)下詢價(jià)中，報(bào)價(jià)均為0.01元。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司稱，上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行與承銷管理細(xì)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《承銷管理細(xì)則》）第16條“網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、誠(chéng)信的原則報(bào)價(jià)，不得協(xié)商報(bào)價(jià)或者故意壓低、抬高價(jià)格”等有關(guān)規(guī)定。

針對(duì)上述違規(guī)行為，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)浙江思考投資集團(tuán)股份有限公司、思考20號(hào)A2-1大宗交易二級(jí)市場(chǎng)循環(huán)套利基金的證券賬戶采取“限制證券買(mǎi)入交易（三個(gè)月）”的自律監(jiān)管措施。此外，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)掛牌公司浙江思考投資集團(tuán)股份有限公司網(wǎng)下詢價(jià)內(nèi)控制度建立及執(zhí)行情況、上述5筆報(bào)價(jià)依據(jù)及操作流程等啟動(dòng)了公開(kāi)問(wèn)詢，后續(xù)將視其回復(fù)情況采取進(jìn)一步措施。

6月27日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)掛牌公司思考投資網(wǎng)下詢價(jià)內(nèi)控制度建立及執(zhí)行情況、上述5筆報(bào)價(jià)依據(jù)及操作流程等啟動(dòng)了公開(kāi)問(wèn)詢。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，后續(xù)將視其回復(fù)情況采取進(jìn)一步措施。

公開(kāi)資料顯示，2018年1月，思考投資公告，因在2014年9月至2015年2月期間，存在超比例持股未報(bào)告、限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)“慧球科技”的行為，公司及相關(guān)責(zé)任人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以警告，并被處以合計(jì)830萬(wàn)元的罰款。

2018年10月，因上述超比例持股未報(bào)告、限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)“慧球科技”的行為，上交所對(duì)思考投資及相關(guān)責(zé)任人予以公開(kāi)譴責(zé)。

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合（券商中國(guó)、中國(guó)基金報(bào)、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）

封面圖片:攝圖網(wǎng)