中基協撤銷康智源投資管理人登記、此前“拉黑”其兩名高管，年內已有13家機構挨紀律處分！

每經記者 李蕾    每經編輯 肖芮冬    

11月16日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）發布了對深圳康智源投資管理有限公司（以下簡稱康智源投資）的紀律處分決定書。該決定書顯示，因為涉及六項違法違規，中基協決定取消康智源投資的會員資格、撤銷私募基金管理人登記。而在此之前，由于康智源投資在私募基金募集過程中存在違法違規行為，中基協曾對該公司的兩位高管做出了加入黑名單的紀律處分決定，但兩位當事人均對此提出申辯意見。9月24日，中基協表示，對申辯意見不予采納并繼續執行原紀律處分措施。

根據《每日經濟新聞》記者的統計，今年以來，已有浙江永禧投資管理有限公司、福建豪山資產管理有限公司等13家私募基金收到了來自中基協的紀律處分，24名相關機構高管和工作人員受到了監管的處罰。而這些機構所涉及的違規行為主要包括信息披露違規、備案信息不準確及未備案、未落實投資者適當性管理要求、承諾最低收益等。

有業內人士告訴每經記者，這些舉措側面顯示了監管嚴厲打擊資本市場違法犯罪行為、助力資本市場長遠健康發展的力度與決心。

存在六大違法違規事實，康智源被撤銷管理人登記

中基協登記備案信息顯示，康智源投資成立于2014年12月、登記于2015年9月，注冊資本1000萬元。該機構在中基協備案的基金產品一共有6只，都處于運行狀態。

今年7月底，中基協已經給康智源投資發送了一份紀律處分事先告知書，同時對其法定代表人、董事長、總經理、合規風控負責人陳海龍，以及高管趙劍東也下達了紀律處分事先告知書。到了9月底，中基協宣布不采納陳、趙二人的申辯意見，并正式下發了紀律處分決定書，將陳海龍和趙劍東都加入黑名單，期限分別為五年、四年。

而對于康智源投資的紀律處分決定書也在今天正式發布。根據這份決定書，康智源投資存在六大違法違規事實：一是向非合格投資者募集資金，與18名投資金額低于100萬元的非合格投資者簽訂了《委托投資協議書》，協議約定康智源將投資者委托資金投入其管理的私募基金產品或產品對應的投資標的，涉及金額合計608萬元；二是向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益；三是未在基金合同和募集說明書中明確披露關聯交易事項，主要指沒有向投資者披露對關聯公司的投資；四是其高管資質不符合自律規則的管理要求；五是未如實填報私募基金管理人登記信息；六是未按規定向中基協進行信息報送。

其實，縱觀康智源投資的違法違規行為，幾乎都是監管機構三令五申禁止的行為。例如向非合格投資者募集資金，首先這些投資人并不屬于合格投資者，也不滿足單只私募基金投資額不低于100萬元的相關規定，他們的購買通常被稱為“拼盤”。還有機構想出了一些別的辦法，例如搞一個“收益轉讓協議”，把這些非合格投資者的錢集中到一個人名下、由其代持，但收益權還是屬于這些投資者。看似規避了監管，但這些措施其實都是游走在灰色地帶打擦邊球，一旦基金出現兌付問題，投資者的維權難度也將大幅上升。

根據今天最新公布的處分決定書，康智源投資將被取消中基協會員資格、撤銷私募基金管理人登記。

年內13家機構挨紀律處分，3家被撤銷管理人登記

每經記者根據中基協官網公告做了一個統計，發現今年以來一共有13家私募機構受到了監管的紀律處分。在這其中，大部分都是暫停私募產品備案、責令整改或者取消會員資格，但也有三家機構直接被撤銷了私募管理人登記。

這三家中，除了今天公布的康智源投資，還有兩家也是在行業內頗有名氣的深圳市中金國瑞基金管理有限公司（以下簡稱中金國瑞）和豐利財富（北京）國際資本管理股份有限公司（以下簡稱豐利財富）。

2019年5月底，看似還在正常運營的中金國瑞突然發布清算告知書，讓業內一片嘩然。一年之后，深圳市人民檢察院發布的《秦鵬涉嫌集資詐騙罪，鄭明明、尹杰、周凱然等九人涉嫌非法吸收公眾存款罪被害人權利義務告知書》顯示，中金國瑞法定代表人、董事長、總經理秦鵬涉嫌集資詐騙罪，其他高管涉嫌非法吸收公眾存款罪一案，已完成刑事偵查，進入檢察院審查起訴程序。據悉，彼時中金國瑞有超過18億資金未兌付。

豐利財富的案例也相當典型。根據監管機構發布的《2019年證監稽查20起典型違法案例》，2015年9月，豐利財富發行的私募產品“長安豐利24號”跌破止損線。為恢復交易，豐利財富偽造文件和印章，挪用其他兩只私募產品共4240萬元為“長安豐利24號”補資，這些操作已經是構成挪用基金財產的違法行為。

事實上，除了中基協的紀律處分，還有一些私募也受到了證監會的處罰，僅今年7月、8月就有近20家機構被罰。例如深圳紅樹股權投資基金管理有限公司及其高管，共計收到了4張來自深圳證監局的罰單?？梢妼τ谶`規較為嚴重的私募機構，相關處罰并不“手軟”，也彰顯了監管的魄力與決心。

在中基協官網上，其最新的一份《紀律處分事先告知書》對象是深圳市濱?；鸸芾碛邢薰荆ㄒ韵潞喎Q濱?；穑┖推浞ǘù砣?、董事長、總經理林少鵬。該告知書顯示，濱?；鸫嬖诘倪`法違規事實與康智源投資有相似之處——向非合格投資者募集資金、承諾最低收益等。但更嚴重的是，廣州市公安局天河區分局的通報顯示，其今年3月依法對濱?；鹕嫦蛹Y詐騙立案偵查，濱海基金并未按規定向中基協報告相關情況。綜上所述，中基協決定取消濱海基金會員資格、撤銷濱?；鹚侥蓟鸸芾砣速Y格，同時“拉黑”林少鵬，期限五年。

封面圖片來源：攝圖網