“最牛發審委員”將成往事？證監會刀刃向內加強系統離職人員投資擬IPO公司監管

每經記者｜朱萬平    每經編輯｜張海妮    

圖片來源：攝圖網

證監會刀刃向內，向飽受市場詬病的證券監管系統前官員和前發審委員不當入股擬IPO企業“開刀”。4月19日，證監會深夜發文稱，將加強證券監管系統離職人員投資擬IPO公司監管。 

具體而言，證監會正研究制定禁止系統離職人員不當入股擬IPO企業的制度規定，有針對性采取加固措施，扎緊扎牢制度籠子。 

“以后，中介機構對擬IPO企業要穿透核查至自然人層面，對每個自然人股東都要核查工作經歷，以識別是否是證監會系統離職人員。”一位資深投行人士對《每日經濟新聞》記者表示，具體規則尚未出臺，聽說已經在內部征求意見了。

禁止系統離職人員不當入股擬IPO企業 

加強對證券監管系統離職人員投資擬IPO公司監管，在證監會正式“官宣”前，該消息已經在業內流傳。 

此前，也有媒體報道并稱，“證監會系統離職人員投資入股擬上市企業的，證監會一律不予受理，已受理的暫停審核”。對此，在19日，證監會專門發文辟謠稱，這一報道內容不實，但坦承將加強相關監管。 

“對于涉及系統離職人員投資入股的IPO申請，證監會均正常受理，并嚴格依法推進審核復核程序。”證監會稱。

“目前，相關規章制度在研究中，但暫停受理、不讓上市肯定是無法可依的。這種事情一定是謠言，監管必須要辟謠。”一位資深投行人士對《每日經濟新聞》記者稱，不過，從現實的操作來看，在具體規則尚未落地前，有類似情況的在審IPO企業或是新申報IPO企業是很難獲得監管放行的。

對具體的規則細則，證監會坦言，當前，按照依法行政、強化監督的原則，正在研究制定禁止系統離職人員不當入股擬上市企業的制度規定，有針對性地采取加固措施，扎緊扎牢制度籠子。

不過，證監會還是透露了原則的四個大方向：一是明確不當入股情形，重點盯防利用原公權力謀取投資機會、入股過程存在利益輸送等行為；二是人員離職前進行專門談話提醒，要求做出不得違規入股的書面承諾，研究離職人員入股禁止期要求；三是制定專門審核指引，強化發行審核中對系統離職人員不當入股的靶向監管，發現涉嫌違法違紀的，及時移送、從嚴處理；四是完善內審監督復核程序，嚴格執行公務回避、與監管對象交往報告等制度規定。

強化“標本兼治” 

針對證券監管系統離職人員不當入股擬IPO企業的規定背后，是近年來不斷有證券監管系統的人士“下海”，在IPO市場上“潛伏”和“狩獵”，通過企業IPO，“名正言順”地收獲巨額經濟利益。 

“前幾年，證券監管系統‘下海’的人不少，也出現了一些備受外界詬病的情況。”一位資本市場人士對記者表示。此前被媒體稱為“最牛發審委員”的馮小樹，便通過提前布局，入股擬IPO公司攫取了巨額利益，獲利數以億計。最終，馮小樹被證監會罰沒約4.99億元。

證券監管系統官員即使離職了，因其特殊的身份，可能會給其入股的擬IPO企業帶來諸多“便利”，因而不少企業似乎反而歡迎這種“有資源”的原監管系統人士。雖然有些入股的確具有正當性，但也難免瓜田李下，并容易給外界一種“利益輸送”或“權錢交易”的印象。

在談到制定針對證券監管系統離職人員不當入股擬IPO企業的規定初衷時，證監會也坦承，是注意到媒體的相關報道。此前，不少媒體都報道了證監會系統離職人員突擊入股擬IPO公司，引發外界關注。

“證監會對此高度重視，堅持從防范違法違規‘造富’、維護市場‘三公’秩序、加強監管隊伍廉政建設的高度出發，堅持問題導向、舉一反三，全面排查在審企業，對存在系統離職人員入股情形的，加強核查披露，從嚴審核把關，同時正抓緊補齊制度短板，系統規范離職人員入股行為。”證監會坦言。

證監會還表示，一直以來，證監會始終注重加強對突擊入股、利益輸送、“影子股東”、違規代持等行為的監管規范，也在突出強化系統離職人員不當入股行為監管，包括要求擬IPO企業和中介機構專項報告證監會系統離職人員入股情況。