每日經濟新聞 2021-07-12 21:52:42
從目前關注函、警示函及行政監管措施事先告知書齊發的情況下，中原證券能否下次進入證券公司“白名單”，這就需要打上一個問號了。
每經記者 陳晨 每經編輯 吳永久
7月12日晚間，中原證券發布公告稱，收到河南證監局的監管關注函、警示函及行政監管措施事先告知書。《每日經濟新聞》記者注意到，對于上述處罰，主要是因為日前網絡媒體報道稱數十名投資者與中原證券南陽分公司簽訂了《資產委托管理合同》，在營業部總經理楊青4月份被留置后不被承認，理財資金逾期無法兌付，涉及資金規模可能超過2億元。中原證券對此表示，前述不是公司銷售的產品，為公司員工個人行為。河南證監局稱，該事件暴露出中原證券存在印章管理不規范等內控問題。
河南證監局稱，關注到2021年6月24日，網絡媒體報道稱數十名投資者與中原證券南陽分公司簽訂了《資產委托管理合同》，在營業部總經理楊青4月份被留置后不被承認，理財資金逾期無法兌付，涉及資金規模可能超過2億元。對此，中原證券回復稱媒體報道中的《資產委托管理合同》不是公司銷售的產品，為公司員工個人行為；相關責任人已被紀委留置，公司已向公安機關報案。
《每日經濟新聞》記者了解到，根據網絡媒體報道，自2014年開始，累計有數十名投資者在中原證券南陽人民路證券營業部簽署了《資產委托管理合同》，合同約定年收益率高達20%、24%；投資者后續多次在營業部續簽合同并持續投入資金，期間這些合同均能還本付息，直至2021年4月9日，投資者們沒有再收到按照合同約定的本息，后被告知，曾在合同上簽字的時任營業部總經理楊青已被留置；而中原證券方面也并不承認這些合同。
啟信寶顯示，中原證券南陽人民路證券營業部于2015年12月28日將名稱變更為中原證券南陽分公司，并于2021年4月21日負責人由楊青變更為董保軍。
面對上述媒體報道事件，河南證監局關注函中表示，該事件暴露出中原證券存在印章管理不規范等內控問題，并提出以下監管要求：一是要高度重視，對此事反映出公司存在的內控問題逐一分析，深刻反思，提出整改措施，立行立改。二是全面自查，梳理分析公司內部管理還存在哪些問題和漏洞，及時整改，切實加強公司內部管理，提高公司規范運作水平。三是嚴格按照《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等，認真履行上市公司信息披露義務，真實、準確、完善地披露有關信息。同時要求中原證券于2021年7月16日前報送整改措施情況以及相關安排。
對于上述問題，河南證監局火速對中原證券下發了警示函，同時也對中原證券南陽分公司下發了行政監管措施事先告知書。
河南證監局稱，中原證券存在以下違規問題而被出具警示函措施：一是南陽分公司內控和合規管理不完善。存在印章管理不規范，財務專用章部分用印記錄未登記，辦公室印章部分用印記錄僅由經辦人簽字，無批準人簽字；客戶資料管理不嚴格，部分客戶資料中項目未勾選、客戶未簽字、日期簽署不準確，部分投資顧問服務協議中未明確服務內容、未簽署日期;客戶交易區監控覆蓋不全，錄像保存不完整；空白憑證管理不規范；在投資顧問業務推廣、服務提供環節留痕管理不完善等問題。二是重要事項未及時報告。發生工作人員被紀檢監察部門立案調查等情形后，未在規定時間內向我局報告。
同樣，對于該事件的主角，即中原證券南陽分公司也因為上述原因擬被河南證監局采取責令限期改正，并增加合規檢查次數提交合規檢查報告的行政監管措施。河南證監局稱，中原證券南陽分公司需在相關監管措施下發之日起一年內，每3個月開展一次合規檢查，并在每次合規檢查后10個工作日內報送合規檢查報告。
中原證券表示，公司及公司南陽分公司完全接受河南證監局的監管決定，將嚴格按照監管要求完成整改并全面開展內部合規檢查，于規定時間內向河南證監局提交書面報告。公司將舉一反三、全面提高公司合規管理和內部控制水平，杜絕類似問題再度發生。此外，截至本公告披露日，公司南陽分公司所涉事件正在取證調查階段，公司將積極跟進該事項調查進展情況，及時履行信息披露義務。
值得一提的是，今年5月28日證監會公布了首批證券公司“白名單”，并規定創新試點業務的公司須從白名單中產生，共有29家證券公司上榜，中原證券就是其中之一。不過“白名單”采取動態調整機制，雖然7月1日剛剛公布的7月證券公司“白名單”中，中原證券還在上榜，但是從目前關注函、警示函及行政監管措施事先告知書齊發的情況下，中原證券能否再下次上榜，這就需要打上一個問號了。
封面圖片來源：攝圖網
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