國元證券高管重大變動：原總裁、副總裁辭職，曾履職近20年老將沈和付接任，合規能否有所改善？

每經記者 王硯丹    每經編輯 吳永久    

2月24日，國元證券發布公告稱，原總裁陳新、副總裁于強雙雙辭去相關職務，新任總裁由沈和付接任。

履歷顯示，沈和付1971年3月出生，大學本科學歷。曾擔任安徽國際經濟技術合作公司法律部科員、總經辦經理助理，安徽省信托投資公司法律顧問室副主任。2001年至2019年一直在國元證券工作，歷任法律事務部主任、合規負責人、合規總監；并于2014年4月擔任分管投行及債券業務的副總裁。2020年3月沈和付出任國元投資董事長，目前沈和付擔任公司黨委副書記。

沈和付曾在國元證券履職近二十年

從高管歷年更替來看，總部位于安徽合肥的國元證券在創立最初二十年的關鍵時期，維持了領導班子的穩定。

2019年底，國元證券原董事長蔡詠因臨近退休年齡，經本人申請，換屆后不再擔任公司董事。根據公告，蔡詠可謂是公司創始人，他1993年進入國元證券前身安徽省國際信托投資公司任職，2001年參與創立國元證券，擔任公司總裁、黨委副書記；2012年開始擔任國元證券黨委書記、董事長。

2020年1月，國元證券發布公告稱，公司原總裁俞仕新接任董事長，原副總裁陳新被聘任為新總裁。在接任董事長之前，俞仕新任國元證券黨委書記、總裁、董事；兼任國元國際控股有限公司董事，安徽安元投資基金有限公司董事，安徽安元創新風險投資基金有限公司董事長。陳新也是國元系統的老人，曾任國元證券投資管理總部總經理、總裁助理、副總裁，國元期貨有限公司董事長等職。

而本次接替陳新的沈和付，自2001年以來就加入國元證券。自2014年4月開始分管投行業務。根據沈和付2019年的辭職公告，國元證券表示，沈和付在任期間率領業務團隊完成了一批股權與債權融資、新三板企業掛牌；幫助了一批國企完成混改，以“投行+投資”業務模式多元化服務實體經濟；建立和培養了一支投行團隊；公司投行業務率先實現“十三五”規劃目標。

由此可見，國元證券最初二十年，一把手和二把手均是深耕安徽金融系統，長期在重要位置上履職。領導班子的穩定對國元證券的平穩發展而言，起到了非常重要的作用。

去年凈利潤增長36% 但多次收到監管罰單

近期國元證券發布的業績快報顯示，2021年實現營業收入60.76億，歸屬于上市公司股東的凈利潤18.70億，同比分別增長34.18%和 36.52%。

但從監管處罰來看，在合規問題方面，國元證券仍有改進空間。

2021年11月26日，證監會發布公告稱，國元證券存在資產管理產品運作不規范，投資決策不審慎，投資對象盡職調查和風險評估不到位等問題，違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第六十一條規定。證監會表示，根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第七十八條的規定，決定對國元證券采取出具警示函的行政監管措施，國元證券應當采取有效措施，完善內部管理和投資決策流程，提升合規管理有效性。

此外，國元證券的分支機構也在2021年收到了三份罰單。

2021年1月20日，山東證監局出具了《關于對國元證券淄博人民西路營業部采取責令改正措施》。2021年7月6日，山東證監局出具了《關于對國元證券股份有限公司淄博人民西路證券營業部采取出具警示函措施的決定》，指出該營業部存在問題。

2021年9月14日，安徽證監局又披露了對國元證券的警示函處罰，稱國元證券部分分支機構存在以下問題：

一是配備的合規管理人員不具備三年以上有關領域工作經歷，合規管理人員承擔信息技術、業務管理等與合規管理沖突的職責，合規管理人員配備不到位；

二是公眾號、微信群等管理不到位，發布信息未經合規審核；

三是對合規管理、風險監控、信息技術、綜合等非營銷崗位人員下達考核任務，合規管理、風險監控、信息技術、綜合等崗位人員從事營銷、客戶賬戶等業務活動，領取業績提成，信息技術人員承擔風險監控、合規管理等職責；

四是個別從事代銷金融產品的人員未取得相關從業資格；

五是對客戶交易區的監控錄像管理不到位；

六是向證監會地方派出機構報送的部分信息不準確、不及時，部分公示信息不準確。

當時安徽證監局表示，上述反映出國元證券合規管理不到位。但鑒于國元證券已開展自查整改積極處理，追究責任，因此決定對國元證券采取出具警示函的行政監管措施，要求國元證券進一步完善內部控制制度和業務流程，建立健全合規管理長效機制，切實提升內控有效性。

既有投行經驗、又有合規經驗的沈和付回歸后，是否能讓國元證券在合規有效性方面2022年更進一步？值得投資者關注。

封面圖片來源：攝圖網-401044469