中金公司2021年凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)創(chuàng)歷史新高 投行、財(cái)富管理、研究成最大亮點(diǎn)

3月31日，中金公司披露了2021年年報(bào)。2021年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入約301.31億元，同比增長(zhǎng)27.35%；歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)約107.78億元，同比增長(zhǎng)49.54%；基本每股收益2.159元，同比增長(zhǎng)35.09%。加權(quán)平均ROE達(dá)到14.64%。 根據(jù)中證協(xié)數(shù)據(jù)，2021年，證券行業(yè)140家證券公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入5024.10億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1911.19億元，較2020年同期增長(zhǎng)12%和21%，券商行業(yè)整體ROE為7.8%。中金公司收入和利潤(rùn)同比增幅以及ROE均大幅高于市場(chǎng)平均水平。 中金公司將主營(yíng)業(yè)務(wù)分為投資銀行、股票業(yè)務(wù)、固定收益、資產(chǎn)管理、私募股權(quán)、財(cái)富管理、研究七大板塊。2021年，公司秉承“以客戶為中心”的宗旨，在各大業(yè)務(wù)板塊均取得了不錯(cuò)的成績(jī)，尤其在投資銀行、財(cái)富管理、研究方面最為突出。 投資銀行：多項(xiàng)指標(biāo)排名市場(chǎng)前列 投資銀行業(yè)務(wù)條線，公司全面落實(shí)國(guó)家重大決策部署，在服務(wù)國(guó)家發(fā)展的大格局中推動(dòng)投行業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。 股權(quán)融資方面，2021年，中金公司作為主承銷(xiāo)商完成了A股IPO項(xiàng)目23單，主承銷(xiāo)金額人民幣1,005.38億元，排名市場(chǎng)第二。公司持續(xù)鞏固大項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì)，牽頭完成了包括中國(guó)電信在內(nèi)的A股IPO項(xiàng)目。再融資方面，公司作為主承銷(xiāo)商完成A股再融資項(xiàng)目37單，主承銷(xiāo)金額人民幣813.14億元，排名市場(chǎng)第二。 債務(wù)及結(jié)構(gòu)化融資方面，公司堅(jiān)持以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)，取得了突出成績(jī)。2021年，公司境內(nèi)債券承銷(xiāo)規(guī)模排名行業(yè)第五、資產(chǎn)支持證券承銷(xiāo)規(guī)模排名行業(yè)第二、境內(nèi)可轉(zhuǎn)債承銷(xiāo)規(guī)模排名行業(yè)第二。 基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs領(lǐng)域，中金公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)規(guī)模排名市場(chǎng)領(lǐng)先，并在做市、戰(zhàn)略投資與研究覆蓋等方面持續(xù)保持市場(chǎng)領(lǐng)先。 財(cái)富管理落地“全敏捷”組織架構(gòu)客戶數(shù)量達(dá)453.51萬(wàn)戶 財(cái)富管理?xiàng)l線，2021年中金公司在產(chǎn)品、模式、服務(wù)上不斷開(kāi)拓創(chuàng)新，做好質(zhì)量風(fēng)控并持續(xù)提升效率，獲得了客戶的認(rèn)可。 年報(bào)顯示，截至2021年年末，中金公司財(cái)富管理客戶數(shù)量達(dá)453.51萬(wàn)戶，較上年增長(zhǎng)22.9%，客戶賬戶資產(chǎn)總值達(dá)人民幣3萬(wàn)億元，較上年增長(zhǎng)16.2%。其中，高凈值個(gè)人客戶量為3.49萬(wàn)戶，較上年增長(zhǎng)36.2%，高凈值個(gè)人客戶賬戶資產(chǎn)總值達(dá)人民幣8,204.35億元，較上年增長(zhǎng)22.0%。截至2021年年末，產(chǎn)品保有量突破3,000億，同比增長(zhǎng)近90%。 值得一提的是，為推動(dòng)財(cái)富管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型，2021年中金公司對(duì)該條線進(jìn)行了一次較大規(guī)模的組織架構(gòu)重組，公司將境內(nèi)從事財(cái)富管理業(yè)務(wù)的20家證券營(yíng)業(yè)部全部整合至中金財(cái)富，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)了雙方的業(yè)務(wù)整合，并落地“全敏捷”組織架構(gòu)，完成行業(yè)首家柜臺(tái)系統(tǒng)和法人同步整合案例。 目前中金財(cái)富已建立了“三大部落兩大中心”的全敏捷組織，包括客群發(fā)展、產(chǎn)品與解決方案、全渠道平臺(tái)三大部落，以及運(yùn)營(yíng)與客服、數(shù)字化能力發(fā)展兩大中心，新架構(gòu)內(nèi)設(shè)30個(gè)敏捷團(tuán)隊(duì)，實(shí)現(xiàn)前、中、后臺(tái)全面升級(jí)、改造、重構(gòu)。 此外，2021年中金公司投顧團(tuán)隊(duì)規(guī)模快速擴(kuò)張，投顧品牌市場(chǎng)影響力進(jìn)一步提升。截至2021年年末，中金財(cái)富投顧團(tuán)隊(duì)超3,000人，其中服務(wù)高凈值客戶的私人財(cái)富顧問(wèn)超過(guò)1,000人；財(cái)富管理買(mǎi)方收費(fèi)資產(chǎn)近800億元，同比大幅增長(zhǎng)超180%，進(jìn)一步確立了在財(cái)富管理業(yè)務(wù)模式和規(guī)模上的領(lǐng)先地位。 發(fā)表中英文研究報(bào)告1.6萬(wàn)余篇研究團(tuán)隊(duì)人數(shù)超300名 研究條線，中金研究部因?yàn)楠?dú)立性、客觀性及透徹性獲得國(guó)內(nèi)及國(guó)際投資者的認(rèn)可，研究產(chǎn)品及投資分析涵蓋宏觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)策略、固定收益、金融工程、資產(chǎn)配置、股票、大宗商品及外匯。截至2021年12月31日，公司的研究團(tuán)隊(duì)由逾300名經(jīng)驗(yàn)豐富的專(zhuān)業(yè)人士組成，覆蓋40多個(gè)行業(yè)及在中國(guó)、紐約、新加坡、法蘭克福、倫敦及巴黎證券交易所上市的1,300余家公司。 2021年，公司共發(fā)表中英文研究報(bào)告1.6萬(wàn)余篇。在大量的行業(yè)和公司報(bào)告基礎(chǔ)之上，還出版了“中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施REITs系列研究”、“數(shù)字銀行：重構(gòu)金融供給能力”、“立足內(nèi)外循環(huán)，掘金物流行業(yè)”、“駛向未來(lái)－百年未有之汽車(chē)科技大變局”、“ESG投資的機(jī)遇與挑戰(zhàn)”、“2022進(jìn)退有度”等專(zhuān)題報(bào)告，展現(xiàn)了公司對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的深刻理解。 海外業(yè)務(wù)收入占比達(dá)四分之一 分地區(qū)來(lái)看，2021年中金公司海外業(yè)務(wù)依然保持了行業(yè)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。中金公司指出，2021年公司基于對(duì)國(guó)際形勢(shì)的研判，同時(shí)結(jié)合公司自身戰(zhàn)略需要，進(jìn)一步堅(jiān)定推進(jìn)國(guó)際化布局，制定了發(fā)展路線圖。為了在國(guó)際資本市場(chǎng)贏得更多話語(yǔ)權(quán)和定價(jià)權(quán)，“不僅敢想，也要敢為”。全年國(guó)際業(yè)務(wù)收入占總收入的比例達(dá)到四分之一。 年報(bào)顯示，2021年港股市場(chǎng)上，中金公司作為保薦人主承銷(xiāo)港股IPO項(xiàng)目31單，完成理想汽車(chē)、攜程等項(xiàng)目，主承銷(xiāo)規(guī)模59.81億美元，排名市場(chǎng)第二；作為全球協(xié)調(diào)人主承銷(xiāo)港股IPO項(xiàng)目38單，主承銷(xiāo)規(guī)模56.51億美元，排名市場(chǎng)首位；作為賬簿管理人主承銷(xiāo)港股IPO項(xiàng)目41單，主承銷(xiāo)規(guī)模40億美元，排名市場(chǎng)首位。 美股市場(chǎng)，2021年中金公司作為賬簿管理人主承銷(xiāo)中資企業(yè)美股IPO項(xiàng)目8單，主承銷(xiāo)規(guī)模12.56億美元，排名市場(chǎng)第四。 境外債券方面，中金公司作為唯一中資投行連續(xù)5年合計(jì)8次作為主承銷(xiāo)商及簿記管理人參與財(cái)政部外幣主權(quán)債券發(fā)行。ESG主題領(lǐng)域中，中金公司作為唯一中資投行協(xié)助亞投行完成全球可持續(xù)發(fā)展債券發(fā)行，協(xié)助阿里巴巴、百度、武漢地鐵等企業(yè)完成境外可持續(xù)發(fā)展債券發(fā)行，在跨境資本流動(dòng)中發(fā)揮引領(lǐng)作用。 支持綠色金融積極發(fā)展ESG投資 值得一提的是，近年來(lái)，綠色金融成為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新引擎，也是促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵一環(huán)。 年報(bào)中，中金公司披露了一年來(lái)通過(guò)多條線、各部門(mén)協(xié)同合作，在支持綠色金融、履行社會(huì)責(zé)任等各方面取得的成果。 截至2021年12月31日，中金公司境內(nèi)市場(chǎng)承銷(xiāo)綠色債券發(fā)行規(guī)模超過(guò)1,200億元，其中，境內(nèi)主承綠色信用債券1,135億元，綠色資產(chǎn)支持債券67.78億元。境外市場(chǎng)承銷(xiāo)ESG類(lèi)債券發(fā)行規(guī)模184億美元，市場(chǎng)規(guī)模領(lǐng)先。 “黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展專(zhuān)題綠色金融債”為其中典型案例之一。其所募資金將全部用于向黃河流域9省區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施綠色升級(jí)等相關(guān)項(xiàng)目提供貸款，可實(shí)現(xiàn)年減排二氧化碳2.01萬(wàn)噸、減排氮氧化物34.99噸、減排可吸入顆粒物(PM10)0.66噸、節(jié)約標(biāo)準(zhǔn)煤1萬(wàn)噸。 另外，為貫徹落實(shí)國(guó)家新發(fā)展理念和高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求，中金公司積極發(fā)展ESG投資業(yè)務(wù)。2021年，在清晰的發(fā)展規(guī)劃指引下，公司通過(guò)專(zhuān)業(yè)第三方支持，逐步搭建完善ESG責(zé)任投資框架以及工作計(jì)劃、構(gòu)建ESG責(zé)任投資組織架構(gòu)，加強(qiáng)提升現(xiàn)有ESG投資方式。公司還設(shè)立了多只綠色主題基金，目前基金總規(guī)模近150億元人民幣，廣泛布局新能源、新材料、新科技等綠色產(chǎn)業(yè)，累計(jì)投資70余個(gè)綠色行業(yè)相關(guān)項(xiàng)目，全面助力促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)。 以人為本的文化宗旨 對(duì)于證券行業(yè)而言，科技和人才是發(fā)展的兩大關(guān)鍵因素。在年報(bào)中，中金公司也系統(tǒng)闡述了傳承“以人為本”的文化宗旨，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)職企共贏。 年報(bào)顯示，公司員工人數(shù)為13,557人，其中女性員工7,013人，男性員工6,544人。根據(jù)計(jì)算，公司人均年薪達(dá)到93.90萬(wàn)元。 公司在年報(bào)中詳細(xì)解釋了薪酬福利政策：公司根據(jù)中國(guó)法律法規(guī)為中國(guó)的員工提供福利計(jì)劃，其中包括養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、住房公積金及企業(yè)年金，公司亦為員工提供補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn)。公司少部分輔助員工通過(guò)第三方聘用代理簽約，公司為該類(lèi)員工支付工資及法定社會(huì)福利供款。公司根據(jù)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)為海外員工提供福利。在遵守適用的法律、法規(guī)及其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的前提下，公司鼓勵(lì)員工直接或間接自愿持有本公司股份。 公司還特別強(qiáng)調(diào)：“人才始終是我們最寶貴的資產(chǎn)，我們深知，做投行不是擰螺絲，需要更加依賴于人的創(chuàng)造性，因此，我們把是否能最大限度發(fā)揮人的積極性、創(chuàng)造性作為衡量管理工作的重要標(biāo)尺，要求管理者發(fā)揮好支持者、賦能者的作用。” （本文不構(gòu)成任何投資建議，信息披露內(nèi)容以公司公告為準(zhǔn)。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。）