不公平對(duì)待同一私募基金的不同投資者，沒(méi)銷(xiāo)售資格卻違規(guī)募集私募基金，杭州巨鯨系三家公司“吃”罰單！

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 吳永久    

隨著私募行業(yè)高速發(fā)展，由于信息不透明等特性，部分私募在展業(yè)過(guò)程中踩踏監(jiān)管紅線，給行業(yè)發(fā)展帶來(lái)負(fù)面影響，侵害投資者的權(quán)益。近期浙江證監(jiān)局連續(xù)發(fā)布多條監(jiān)管函，直指杭州巨鯨資產(chǎn)等三家機(jī)構(gòu)，它們存在的問(wèn)題比較突出，其中包括不公平對(duì)待同一私募基金的不同投資者，其次是在未取得基金銷(xiāo)售資格的情況下接受其他私募委托募集基金。第三是公司員工兼職問(wèn)題。

杭州巨鯨系三家公司被罰

近期浙江證監(jiān)局連續(xù)發(fā)布多條監(jiān)管函，直指杭州巨鯨資產(chǎn)等三家機(jī)構(gòu)，其中存在的問(wèn)題比較突出。3月31日，浙江證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)于杭州巨鯨資產(chǎn)、杭州巨鯨道勝資產(chǎn)、杭州巨鯨財(cái)富的監(jiān)管警示函。

在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，杭州巨鯨資產(chǎn)在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：首先是未謹(jǐn)慎勤勉，不公平對(duì)待同一私募基金的不同投資者，損害投資者合法權(quán)益。其次是在未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金。第三是公司員工在杭州巨鯨財(cái)富和杭州巨鯨道勝資產(chǎn)兼職。

同樣是在現(xiàn)場(chǎng)檢查中，發(fā)現(xiàn)杭州巨鯨道勝資產(chǎn)在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中，在未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金。杭州巨鯨財(cái)富也存在著未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金。

值得注意的是，浙江證監(jiān)局還對(duì)相關(guān)公司負(fù)責(zé)人出具警示函，其中倪心剛作為該三家公司實(shí)際控制人、法定代表人，未謹(jǐn)慎勤勉履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任，違反了相關(guān)的規(guī)定，對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

另外，浙江證監(jiān)局對(duì)巨鯨資產(chǎn)一名員工采取出具警示函措施的決定。張西湖作為杭州巨鯨資產(chǎn)的員工，在其他兩家公司兼職，同時(shí)在未取得基金從業(yè)資格的情況下，從事私募基金產(chǎn)品募集推介業(yè)務(wù)。

對(duì)此有私募人士認(rèn)為，“不公平對(duì)待同一私募基金的不同投資者這個(gè)有點(diǎn)奇葩，監(jiān)管明確規(guī)定，基金管理人同時(shí)管理多只私募基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待每一只基金，為所管理的各只基金全體持有人的最大利益來(lái)管理基金財(cái)產(chǎn)。為一只基金的利益，而損害另一只基金的利益，違背了受益人利益最大化的原則，也違背了受托人的義務(wù)。”

巨鯨資產(chǎn)高管有保險(xiǎn)從業(yè)背景

此次收到監(jiān)管函的三家機(jī)構(gòu)都是杭州巨鯨系旗下公司，倪心剛作為該三家公司實(shí)際控制人、法定代表人。據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司成立于2016年1月7日，在2016年9月19日在協(xié)會(huì)備案，機(jī)構(gòu)類(lèi)型為其他私募投資基金管理人，公司管理規(guī)模在5億至10億。從協(xié)會(huì)備案的股權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看，杭州巨鯨財(cái)富管理有限公司持有杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司100%的股權(quán)。

基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，杭州巨鯨資產(chǎn)合計(jì)發(fā)行了26只私募產(chǎn)品，從公司私募產(chǎn)品來(lái)看，都是一些文化、影視以及上市公司專項(xiàng)的私募基金產(chǎn)品。另外從基金業(yè)協(xié)會(huì)披露的信息來(lái)看，杭州巨鯨資產(chǎn)存在逾期未清算基金，指的是私募基金管理人存在超過(guò)到期日3個(gè)月且未提交清算申請(qǐng)的私募基金。

從杭州巨鯨資產(chǎn)高管的履歷來(lái)看，有著保險(xiǎn)從業(yè)經(jīng)歷。其中從公司高管華華的履歷來(lái)看，其在2002年10月至2005年3月期間在太平人壽銀保部任職，之后于2005年3月至2005年8月期間在國(guó)信人壽銀保部直銷(xiāo)崗任職。2005年8月至2015年7月期間在平安信托產(chǎn)品部擔(dān)任信托經(jīng)理。2015年7月至2016年5月在杭州巨鯨財(cái)富擔(dān)任副總經(jīng)理。2016年6月至2017年10月期間在杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理室擔(dān)任經(jīng)理。

杭州巨鯨資產(chǎn)的法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理為蔣富，從其履歷來(lái)看，同樣有著保險(xiǎn)行業(yè)的工作經(jīng)歷，其在1999年9月至2006年10月期間在平安人壽營(yíng)銷(xiāo)部任職，2006年10月至2008年12月期間在合眾人壽浙江分公司任職，2009年1月至2020年3月期間在信泰人壽任職，2010年5月至2015年8月期間在平安信托擔(dān)任財(cái)富杭州負(fù)責(zé)人，2015年8月至2016年1月期間在杭州巨鯨財(cái)富總經(jīng)理室擔(dān)任總經(jīng)理，同時(shí)從2015年8月起擔(dān)任杭州巨鯨資產(chǎn)營(yíng)銷(xiāo)部的法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。2016年1月至2017年11月?lián)魏贾菥搛L資產(chǎn)總經(jīng)理室總經(jīng)理。

據(jù)杭州巨鯨資產(chǎn)官網(wǎng)介紹，杭州巨鯨財(cái)富系一家國(guó)企背景的財(cái)富管理機(jī)構(gòu)，據(jù)啟信寶穿透之后的數(shù)據(jù)，倪心剛持有杭州巨鯨資產(chǎn)36.8918%的股權(quán)，另外易勇持有杭州巨鯨資產(chǎn)31.60%的股權(quán)。值得注意的是，因?yàn)楹贾菥搛L財(cái)富持有杭州巨鯨資產(chǎn)100%的股權(quán)，而開(kāi)金融通投資控股有限公司持有杭州巨鯨財(cái)富31.506%的股權(quán)，而經(jīng)過(guò)層層穿透之后，最后海南國(guó)資委持有杭州巨鯨資產(chǎn)28.3554%的股權(quán)，海南省財(cái)政廳持有巨鯨資產(chǎn)3.1506%的股權(quán)。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)_501036533