樂視網案“終身追責”，2名保代執業資格被“凍結”10年！

每經記者 陳晨    每經編輯 彭水萍 孫志成 易啟江    

樂視網造假事件余波未了，對涉事保代的監管處罰近日落地！

6月27日盤后，愛瑪科技（SH603529，股價74.30元，總市值305億元）、青島食品（SZ001219，股價22.75元，26億元）發布公告稱，欒培強因工作變動，無法繼續履行公司持續督導工作職責。此外，4月13日，天智航（SH688277，股價14.48元，總市值61億元）發布公告，汪家勝先生因工作變動，不再繼續擔任公司持續督導保薦代表人。

圖片來源：攝圖網-500752910

作為樂視網上市的保薦代表人，上述2人近日被認定為不適當人選，10年內不得擔任證券公司證券發行上市保薦業務相關職務或者實際履行上述職務。就在監管處罰落地前后，2人的保代生涯也深受影響。對此，有業內人士直呼，“保代職業生涯作廢了”，只有轉行了。

目前2人分別就職于中信證券（SH600030，股價21.80元，總市值3231億元）和中信建投（SH601066，股價28.80元，總市值2234億元），對于上述兩名保薦代表人，兩家券商未來將有何安排，《每日經濟新聞》記者于6月27日分別向兩家券商進行了解，但截至記者發稿，兩家券商均未回應。

上市公司更換保薦代表人上周五晚間， 深圳證監局發布了對樂視網造假涉事的薛榮年、龔寒汀、欒培強、汪家勝等4名相關責任人監管措施，其中，欒培強、汪家勝作為當時的保薦代表人，被認定為不適當人選，自監管措施決定作出之日起10年內不得擔任證券公司證券發行上市保薦業務相關職務或者實際履行上述職務。

《每日經濟新聞》記者了解到，此次受罰的薛榮年、龔寒汀，早已離開證券行業很多年。而2名保薦代表人欒培強、汪家勝則是近期離開各自持續督導的項目。27日晚間，愛瑪科技、青島食品均發布公告稱，收到中信證券的函，因工作安排，欒培強先生無法繼續履行公司持續督導工作職責。

中國證券業協會網站顯示，欒培強于2012年3月離開老東家平安證券后，加入華林證券，2015年7月加入上海華信證券，2017年8月加入中信證券任保薦代表人。

《每日經濟新聞》記者了解到，欒培強在上海華信證券完成了1個非公開發行項目，在中信證券完成了兩個IPO項目。

除了愛瑪科技、青島食品發布變更持續督導人外，此前4月13日，天智航發布公告，汪家勝先生因工作變動，不再繼續擔任公司持續督導保薦代表人。

中國證券業協會網站顯示，汪家勝于2012年11月離開平安證券，并加入華林證券，2014年6月加入中信建投，任保薦代表人。

《每日經濟新聞》記者了解到，汪家勝在中信建投完成了2個非公開發行項目和3個IPO項目。

另外，今年4月，蘇州貝克微電子股份有限公司第一期輔導工作備案報告也顯示，汪家勝本是輔導小組人員之一，但中信建投決定減少輔導人員汪家勝，并且新增一名輔導人員。同樣是4月，江蘇博濤智能熱工股份有限公司上市輔導工作進展報告（第一期）顯示，因工作安排調整等原因，欒培強不再擔任輔導小組組長，但仍為輔導小組成員。

對于上述兩名保薦代表人，中信證券和中信建投未來將有何安排，《每日經濟新聞》記者于6月27日分別向兩家券商進行了解，但截至記者發稿，兩家券商均未回應。

業內人士：兩人需轉行2010年樂視網上市，如今已經過去12年時間，監管仍對相關責任人員采取了較為嚴厲的監管措施，尤其是對目前仍在證券行業從事保薦業務的兩名保薦代表人沖擊頗為嚴重。而這也被視為新證券法下，IPO項目可終身追責。上海久誠律師事務所主任許峰律師對此表示：“只要依法需要追溯，不需要考慮（時間間隔）多久。”

對于上述兩名保薦代表人未來從業情況，27日下午，有中型券商人士在微信中向記者表示，“保代職業生涯作廢了”。他進一步解釋稱，“保代其實就是現場承做，出差加班熬夜。28歲-35歲是保代的黃金年齡，過了35歲，體力不支，家庭事情也多。現在10年不能從事保薦業務，相當于保代職業生涯作廢了。只有逼著轉型了，很多保代都是改行做投資或者去企業做董秘，在投行還干到40歲以上的就應該非常少了。”

同樣，對于轉型一說，也有頭部券商投行人士表示，被認定為不適當人選10年，這也就意味著兩人需要轉行了。

證監會曾多次表態，全面落實“零容忍”的執法理念，進一步加強對保薦機構、會計師事務所等中介機構的監管，壓嚴壓實中介機構責任，督促中介機構及其從業人員歸位盡責，切實發揮好資本市場“看門人”職責，維護發行人和投資者的合法權益。中國證券業協會查詢顯示，2021年以來，監管機構已對121名保薦代表人采取了相關監管措施，其中今年已有33人。

記者|陳晨 編輯|彭水萍 孫志成 易啟江 杜恒峰

校對|王月龍

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