要進證監系統要求有多高？深圳證監局公布《2021年監管年報》：129人平均年齡38歲，其中99名研究生、39名注會……

每經記者 王硯丹    每經編輯 肖芮冬    

證監系統一直是眾多金融、經濟、法律等莘莘學子夢寐以求的工作平臺。但要進證監系統，要滿足哪些條件才能勝任工作呢？

今日（7月6日），深圳證監局發布了《2021年監管年報》，其中在人員情況一欄中提到：截至2021年底，深圳證監局人員總數129人，平均年齡38歲，人員專業主要為財經、會計、法律和計算機。其中99人具有研究生及以上學歷，29人具有法律職業資格，39人具有注冊會計師資格，9人同時具有法律職業資格及注冊會計師資格，6人具有海外留學經歷。

2021年深圳轄區券商代理證券交易額近70萬億

深圳證監局前身是“深圳市證券管理辦公室”，成立于1993年4月。1999年6月，深圳市證券管理辦公室改為中國證監會派出機構，更名為“中國證券監督管理委員會深圳證券監管辦公室”。2000年9月，中國證監會深圳稽查局成立，與深圳證管辦合署辦公。2004年3月1日，深圳證管辦更名為“中國證券監督管理委員會深圳監管局”，簡稱深圳證監局。

由于地處深交所所在地，深圳證監局轄區的上市公司、金融機構可謂實力強勁。

截至2021年底，深圳轄區共有境內上市公司372家，居全國各轄區第六位；上市公司總市值91634.93億元，居全國各轄區第二位。2021年，深圳轄區上市公司資產總額352364.18億元，同比增長10.66%；歸屬于上市公司股東的凈資產47942.62億元，同比增長13.08%；全年營業收入59367.14億元，同比增長15.41%；歸屬于上市公司股東的凈利潤4786.90億元，同比減少8.74%。

深圳轄區也是券商布局南方的重要區域。截至2021年底，深圳轄區共有證券公司22家，證券公司分公司118家，證券分支機構574家，境外證券經營機構駐深代表處3家。深圳證監局表示，截至2021年底，深圳轄區證券公司總資產26531.87億元，同比增長19.49%；凈資產5627.95億元，同比增長10.45%；凈資本4304.99億元，同比增長14.74%。2021年，深圳18家證券公司實現盈利，4家證券公司虧損，22家證券公司全年共實現營業收入1246.53億元，凈利潤504.86億元，較2020年分別增長13.32%、23.68%。深圳轄區證券公司2021年營業收入中，自營業務、經紀業務、投行業務、利息凈收入分別同比變動8.86%、19.29%、13.65%、2.48%。

2021年，深圳轄區證券公司客戶交易結算資金余額、代理證券交易金額持續上升，分別為4698.52億元、191.01萬億元，同比分別增長16.09%、35.54%。證券分支機構實現營業收入176.32億元，凈利潤56.71億元，全年累計代理證券交易額69.10萬億元，同比分別上升15.08%、7.32%、43.86%。

2021年，深圳轄區基金管理公司管理資產規模合計10.31萬億元，較2020年增長26.97%。其中，基金管理公司公募基金管理規模6.73萬億元，較2020年增長29.54%；非公募管理規模（包括年金、社保、專戶）3.58萬億，較2020年增長22.42%。

去年主要開展了六大監管工作，特別提及重點領域監管紅線

由于轄區實體經濟發達、資本市場活躍，深圳證監局的監管工作也非常繁重。

根據深圳證監局的年報，2021年的監管重點工作包括：防范化解重大風險、扎實開展日常監管、加強稽查執法力度、切實推動打非清整、提升科技監管效能、保護投資者合法權益等。

其中，深圳證監局特別提到了2021年所摸排的證券期貨機構相關風險：

一是關注債券與ABS業務潛在風險。對轄區8家證券公司債券及ABS業務、兩家基金公司子公司ABS業務開展現場檢查，持續監測業務風險；重點跟進當前風險隱患較為突出的涉房地產、互聯網小貸ABS項目，提示相關機構從嚴把關、加強防范，定期報告風險違約項目處置進展。

二是及時跟蹤兩融業務風險。專項核查某證券公司融資融券業務相關風險隱患，督促公司厘清業務定位，開展自查自糾，加強風險監測管理。

三是積極應對大宗商品價格劇烈波動風險。引導期貨公司落實國家保供穩價決策部署，抑制過度投機。

四是加強市場形勢預研預判。在業內率先提出應對期貨市場客戶權益破“萬億”運行風險的五條綱領；針對2021年迅速發展的“雪球”產品業務，及時摸底調研業務開展情況，對轄區5家機構進行“雪球”產品業務專項檢查，現場督導規范審慎展業。

此外，深圳證監局還特別提到了證券公司的重點領域監管紅線，包括嚴肅規范研究、兩融業務等。2021年，深圳證監局迅速查處一證券公司寧德時代研報事項，遏止研報博眼球、搶流量的不良苗頭，專項核查某證券公司融資融券業務，規范兩融繞標、套現等行為。全年共對70家次證券期貨經營機構及其分支機構開展現場檢查，出具行政監管措施20項、日常監管措施23項。

監管人員專業要求如何？9人兼有注會和法律資格

由此可見，深圳證監局2021年的工作非常繁忙，那么又有多少工作人員履行監管職能呢？要滿足哪些條件才能勝任資本市場監管工作？

深圳證監局指出，根據監管職能要求，深圳證監局目前內設16個處室，分別是：辦公室（黨務工作辦公室）、紀檢辦公室、信息調研處、公司監管一處、公司監管二處、公司監管三處、會計監管處、機構監管一處（前海監管辦公室）、機構監管二處、期貨監管處、私募基金監管處、綜合業務監管處、投資者保護工作處、稽查一處、稽查二處、法律事務處。

截至2021年底，深圳證監局人員總數129人，平均年齡38歲，人員專業主要為財經、會計、法律和計算機。其中，99人具有研究生及以上學歷，29人具有法律職業資格，39人具有注冊會計師資格，9人同時具有法律職業資格及注冊會計師資格，6人具有海外留學經歷。

由此可以看出，在證監系統任職，要求極高。而據《每日經濟新聞》記者了解，也有一些原本沒有取得CPA等資格的證監系統工作人士，會在工作之余參與考試，目的是為了提高自身的專業知識。

不得不說，中國資本市場三十年，不少風云人物曾在證監系統任職。如即將退休的中國銀河證券董事長陳共炎曾擔任過證監會機構監管部副主任、證券公司風險處置辦公室主任；而國信的總裁鄧舸曾任證監會新聞發言人。

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