每日經濟新聞 2022-07-08 18:09:21
每經記者 陳晨 每經編輯 肖芮冬
7月8日，江蘇證監局公開披露了對長江證券鹽城世紀大道營業部采取責令改正措施的決定，主要是投資顧問業務存在違規行為，包括營業部多名員工未取得證券投資咨詢業務資格的情況下進行從業。值得一提的是，員工“無證上崗”，竟是由營業部負責人組織，且合規人員也參與其中。
每經記者注意到，今年以來還有方正證券、首創證券、國泰君安、安信證券、世紀證券、申萬宏源證券和平安證券旗下分支機構或從業人員因投顧業務違規而受到監管處罰。
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