深圳證監局通報券商員工散播銀行虛假消息，定性“造成惡劣影響”，細數這些年券商重大負面輿情類別

每經記者 王硯丹    每經編輯 肖芮冬    

7月25日，深圳證監局下發最新一期《證券期貨機構監管情況通報》，就此前券商員工散播銀行虛假消息一事進行通報。

通報稱，近期，轄區一證券營業部員工在網絡上散布某銀行“取不出錢”的虛假信息，破壞正常金融秩序，被公安部門行政處罰，引發社會媒體關注，造成惡劣影響。深圳證監局因此對轄區券商提出三大要求：一是切實提高政治站位；二是培育良好企業文化；三是全面落實主體責任。

個別從業人員漠視法律法規，監管提三大要求

上述通報涉及的事件發生在7月15日，因傳播華興銀行不實言論，某券商深圳分公司營業部投顧陳某被行政拘留十五日。

深圳證監局指出，該事件反映出個別證券從業人員政治意識淡薄、漠視法律法規、缺乏職業道德等問題。“為進一步強化從業人員管理，維護行業聲譽和形象，各證券經營機構應不斷深化政治意識教育，培育健康的執業文化，加強員工行為管理，共同維護經濟與社會安全。”

深圳證監局因此對轄區券商提出了三大要求：

一是切實提高政治站位。金融安全是國家安全的重要組成部分，是經濟平穩健康發展的重要基礎。各證券經營機構應切實增強政治意識，筑牢國家安全的思想防線，強化大局意識和責任意識，嚴格落實金融風險防控要求，全力維護良好的金融秩序。

二是培育良好企業文化。各證券經營機構應充分認識良好的企業文化和職業操守的重要作用，將“合規、誠信、專業、穩健”的要求落實落細，結合公司發展目標、內外環境條件形成自身的特色文化，將其精神內涵融入到經營管理的全過程，滲透到全體員工的一言一行。

三是全面落實主體責任。各證券經營機構應健全內部管理體系，完善合規與風險管理，建設從業人員管理責任體系，對違法違規行為嚴肅問責，形成務實有效的員工行為管理機制。督促員工牢固樹立國家安全意識、遵紀守法意識和職業道德意識，嚴格規范自身行為，切實維護行業利益和形象，推動行業持續穩定健康發展。

去年十月中證協發文：要求券商完善聲譽風險管理制度

2021年10月，中證協制定并發布《證券公司聲譽風險管理指引》，要求證券公司建立并持續完善聲譽風險管理制度和機制，建立工作人員聲譽約束及評價機制，從制度建設、管控部門、人事管理、信息登記、內控監督等層面加強對工作人員的聲譽風險管理，同時要求公司將聲譽風險納入工作人員的考核范圍，防范從業人員道德風險。

不過，由于從業者眾多，且隨著社交平臺的興起和互聯網傳播的發展，券商在聲譽風險管理方面，近年來也遭遇了一些挑戰。

一華北券商人士7月26日通過微信對《每日經濟新聞》記者表示，去年協會出臺的《證券公司聲譽風險管理指引》，對券商該領域工作提出了更高要求。“我們根據《指引》要求完善了公司的制度和管理機制，提高經營管理各領域各環節聲譽風險防范水平。近年來，由于員工個人言行導致的負面輿情頻發，我們也以同行出現的問題為戒，加強內部培訓。”

一華東券商人士也在微信上對記者透露，公司在員工績效管理辦法、干部管理辦法中，將廉潔從業、風險管理、誠信執業、文化踐行等要素納入了員工考核和晉升中，并作為員工考核及晉升的“一票否決”項。“上述制度自發布以來，已有部分員工因上述項被給予取消獎金及績效發放、不予晉升、通報批評等處罰。”

除本身經營波動外，券商負面突發輿情集中在三大類

近年來，券商負面輿情時有發生，除了經營中的波動外，一些負面輿情更多涉及社會新聞的層面。

上述華北券商人士指出，公司特別要求員工在發表市場觀點、開展營銷或涉及個人物質生活等方面更加謹慎，避免出現易引發誤解和炒作的信息。此外，個人道德作風雖是私事，但近年來有關券商從業者的個人家庭和感情生活，“這幾年確實出了不少問題，該提醒還要提醒”。

由此可見，券商內部也在不斷總結輿情發酵的風險點，主要有三類：發表市場觀點不謹慎、營銷中的爭議，以及個人生活，它們均可能引發社會輿論關注。其中，社交媒體也成為近年來券商負面輿情發酵的“主要陣地”。

如在7月3日，一家券商分析師因在小區業主微信群發布自己編造的不實言論被轉發傳播，被南京公安局依法予以治安管理處罰。7月8日，陜西證監局對其實施了責令改正的監管措施，指出其作為證券公司從業人員，“應加強對證券法律法規的學習，切實規范自身執業行為”。

更早一點，今年6月，有美女分析師在朋友圈高呼上證指數將超過4000點，并還配文“我應該是全網第一個喊4000點的人吧，相信相信的力量”引發市場嘩然，其所在券商后啟動了問責。

有關個人生活方面的輿情則更多。去年，一頭部券商合規總監的桃色新聞引得全網關注，今年初又有券商分析師小紅書曬工資上了熱搜，后中證協還專門出臺文件，要求券商建立穩健的薪酬制度。

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