外網交易未報備，“沒必要，到時候再解釋”，瑞達基金原總經理曝現任董事長李湧違規

每經記者 黃小聰    每經編輯 肖芮冬    

還記得原來在弘毅遠方基金有過一段離奇經歷的李湧嗎？

在跳槽瑞達基金并擔任董事長之后，近日在抖音平臺上，被瑞達基金原總經理夏萌曝出存在違規行為。

夏萌表示，在3月份疫情時，根據規定，交易主管如果因為疫情的原因來不了公司，要通過外網登錄進行交易的話，需向監管報備。但當時，公司董事長李湧認為“沒必要，到時候再解釋即可”。

夏萌認為這屬于重大違規，不僅向監管打了報告而且提出辭職。

記者就此事向李湧求證，電話接通后被掛斷，此后多次撥打均無法接通。

原總經理曝現任董事長李湧違規

根據夏萌在抖音平臺上的賬號，其在8月16日發布了一條視頻，顯示為第56集，并打上了“法治精神”、“公募基金”、“裸辭”等關鍵詞。

夏萌在視頻中表示，“3月份疫情嚴重，當時公司交易的主管，因為疫情原因來不了公司。照監管部門相關的意見，如果需要在家用外網來登錄公司的網進行基金管理、進行交易的話，要向當地監管部門進行報備。如果不報備，這就叫重大違規。”

“但當時公司的董事長，現在的總經理，認為沒必要，到時候向監管解釋就可以。他強令交易的主管在家用外網來進行交易。”夏萌繼續說道。

夏萌還表示，“當時我是據理力爭。我認為是不合適的，因為交易是有時效性的，即便是報備也是來不及的，所以一定要有備崗在公司做交易。”

“我當時就給監管部門打了份報告，當天我就提出辭職，裸辭是維護了法制精神，也體現了我作為一個基金從業者，對于職業操守底線的堅持。”夏萌進一步說道。

而對于夏萌視頻中所說的這些內容，記者第一時間向李湧求證，但電話接通后被掛斷，此后記者又嘗試多次撥打，均無法再接通。

近日監管對瑞達基金現場檢查

另據記者了解，近日監管還對瑞達基金進行了現場檢查。有知情人士8月19日向記者表示，“有可能也跟他（李湧）有關。從去年他到瑞達以后，接連發生了幾起勞動仲裁，今年四起，有的在等開庭，有的在等仲裁結果，涉及的人員包括了財務總監、量化投資總監等。”

不過由于沒有相關的文書披露，暫未能看到關于這些勞動仲裁的相關事宜。

猶記得今年4月初，記者曾報道過，2021年頻繁發生高管變更的瑞達基金，再次發生高管變動。

4月8日，瑞達基金發布公告稱，公司原總經理夏萌因個人原因于3月30日離任，公司董事長李湧代任公司總經理。從這個時間點來看，與夏萌在視頻中所說的時間也比較接近。

上述知情人士透露，“夏萌當初是總經理兼任督察長，本來是3月中就提了離職，但當時找不到督察長，所以3月底開董事會只是卸任了其總經理職務，沒有讓其卸任督察長，夏萌多干了一個月督察長。”

記者從瑞達基金的公告信息也看到，夏萌離任總經理之后繼續代任督察長，并在4月23日正式離任。而從夏萌過往的抖音視頻中還可以看到，其在4月30日也發過一條視頻，其中顯示“今天是瑞達最后一天。”

李湧曾在弘毅遠方基金與股東沖突

公開資料顯示，瑞達基金代任總經理的李湧，其實也剛在去年10月份任職瑞達基金董事長，熟悉基金行業的投資者，可能還記得李湧此前在弘毅遠方基金，還有過一段比較離奇的經歷。

2020年6月，原弘毅遠方基金總經理李湧上任不到兩個月，弘毅遠方基金的股東代表通知李湧不再擔任公司總經理職務，并安排人員強行收走李湧的辦公電腦。

此外，弘毅遠方基金通過郵件發出召開第一屆董事會第十一次會議通知，議案為“免去李湧總經理(暨代任督察長)職務”及“聘任公司總經理(暨代任督察長)”。

不過當時李湧認為，董事會會議召集程序及議案表決內容均違反公司章程，不僅向監管部門實名舉報，且向法院提起訴訟。

而此次，李湧又被瑞達基金原總經理夏萌曝出存在違規行為，再次引起了業內關注。該事件后續會如何變化，記者也將持續給予觀察。

封面圖片來源：攝圖網_500646888