公司治理存在問題，愛建證券及董事長、總經理、董秘均收警示函

每經記者 陳晨    每經編輯 彭水萍

近日，上海證監局發布了對愛建證監采取出具警示函措施的決定。愛建證券存在公司治理方面的四大問題，包括董事會、監事會未完全按照有關法律法規和公司章程運作等。對于公司治理結構不健全、內部控制不完善等問題，愛建證券的董事長黎作強、總經理祝健以及董事會秘書馮贇也被上海證監局采取了出具警示函的行政監管措施。

圖片來源：每經記者 朱萬平 攝（每經資料圖）

另外，根據愛建集團披露，今年上半年愛建證券虧損2404.64萬元。

愛建證券及3名高管各收警示函

上海證監局披露顯示，經查，愛建證券的公司治理存在以下問題：

一是董事會、監事會未完全按照有關法律法規和公司章程運作；二是審計委員會中獨立董事均不符合從事會計工作5年以上的條件；三是未按照穿透原則將股東的控股股東、實際控制人等作為自身的關聯方進行管理；四是自2021年9月1日至今，董事長代行合規總監職務時間已超過六個月。 

上海證監局表示，上述問題反映出愛建證券治理結構不健全、內部控制不完善。因此，決定對愛建證券采取出具警示函的行政監管措施。

對于公司存在的治理問題，上海證監局認為，黎作強作為愛建證券的董事長，對上述問題負有領導責任。祝健作為愛建證券的董事、相關專門委員會成員和總經理，對上述問題負有管理責任；馮贇愛建證券的董事會秘書，對上述問題負有管理責任。因此，上海證監局也分別對上述3人采取了出具警示函的行政監管措施。

與前述受到監管措施相反的是，今年的券商分類評價中，愛建證券分類評價再次提升。記者獲悉，日前愛建證券召開2022年度合規工作會議。合規管理部總經理宋寬仁表示，2022年券商分類評價公司取得B類B級，實現兩年連升。但是公司合規管理工作依舊存在一些不足，包括對合規工作重視有待提高；部門與合規協調有待加強；合規管理創新有待提高。

今年上半年發生虧損

愛建證券于2002年經中國證監會批準成立，公司注冊地在中國（上海）自由貿易試驗區。公司主要股東為上海陸家嘴金融發展有限公司（持股51.14%）和上海愛建集團股份有限公司（直接+間接持股48.86%）。

中國證券業數據顯示，2021年，愛建證券實現營業收入3.44億元，凈利潤6064萬元，分別同比增長16.60%和1634.84%。2021年度愛建證券營業收入與凈利潤分別位居行業（合并計算共106家）第98名和87名。

記者進一步了解到，愛建證券將主營業務分為四塊，其中財富管理業務在2021年實現收入2.80億元，同比同比增長8.79%，占到營業收入的81%。在財富管理業務板塊中，利息凈收入達1.48億元，同比增長31.40%。

另外，投行業務在2021年實現收入5317.65萬元，同比下降30.12%。金融市場業務（權益類證券投資、固定收益證券投資、場外做市）收入1946.81萬元，同比扭虧為盈。資產管理業務因業務資格繼續被暫停的影響，2021年主要工作集中在存量產品的運作整改以及資產管理業務資格的整改恢復兩個方面，因此僅實現收入-0.18萬元，無管理費收入。

今年上半年，證券行業受到市場波動等因素影響，共造成25家券商虧損（按照母子公司分開計算，證券行業共計140家），其中就包括愛建證券。愛建集團2022年半年度報告顯示，公司今年上半年實現營業收入9689.74萬元，凈利潤為虧損2404.64萬元。

封面圖片來源：每經記者 朱萬平 攝