剛改名不久就收監管函！國新證券因擔任生物谷保薦機構期間違規被云南證監局出具警示函，此前保代已被北交所通報批評

每經記者 王硯丹    每經編輯 葉峰    

9月9日，云南證監局網站消息，因國新證券在擔任云南生物谷藥業股份有限公司保薦機構期間，存在三項違規行為，而對其采取出具警示函的監管措施。

去年12月，中國華融正式啟動華融證券股權轉讓計劃，擬在北京金融資產交易所掛出華融證券71.99%股權轉讓項目，標的股權價格為109.3億元。今年1月，中國華融公告，公司與國新資本簽署國有產權交易合同，以109.3億元轉讓華融證券股權。今年7月底，該交易完成，中國華融徹底退出華融證券，公司名稱也正式更改為“國新證券”。

擔任生物谷保薦機構期間存在三項違規行為

云南證監局指出，國新證券在擔任云南生物谷藥業股份有限公司保薦機構期間，存在以下違規行為：

一、在持續督導期間，未保持應有的職業謹慎及采取充分的核查程序，未能督導發行人有效防止控股股東違規占用發行人資源。2021年8月至2022年3月，發行人控股股東累計占用發行人資金3.56億元，日占用最高余額為2.77億元。截至目前，控股股東占用發行人資金余額為2.57億元。

二、2022年4月29日，華融證券出具《關于云南生物谷藥業股份有限公司之公司治理專項核查報告》中披露了控股股東資金占用事項，但在關聯交易一項中發表意見稱“2021年公司關聯交易已經過合理預計，依照法律法規及《公司章程》的規定履行了審議程序，并按時履行信息披露義務”與控股東通過關聯交易占用生物谷資金事實不符。保薦機構在上述報告中未對生物谷2021年關聯交易披露情況發表恰當核查意見。

三、未采取充分的措施履行年報督導職責，未就年報督導中發現的重大問題及時向云南證監局報送正式書面報告。

云南證監局指出，上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》第五條、第二十八條的規定，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條的規定，決定對國新證券采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時云南證監局要求國新證券嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，同時提交書面整改報告。

十年從業的保代依然失職，出具的核查報告和意見不真實、不準確

值得一提的是，國新證券所保薦的生物谷，已成為首家被北交所紀律處分的上市公司。

7月12日，北京證券交易所網站公布了四份紀律處分書，對生物谷（BJ.833266，股價7.32元，市值9.37億元）資金占用、重大事項未披露等違規事項作出處理。北交所給予了生物谷控股股東深圳市金沙江投資有限公司、實際控制人、時任董事長兼總經理林艷和公開譴責的紀律處分；給予上市公司生物谷、時任董事會秘書兼財務總監賀元通報批評的紀律處分。對于上述紀律處分，將通報中國證監會和云南省人民政府，并記入證券期貨市場誠信檔案。

而當時的華融證券、以及兩名保代梁立群、張見也一并受到了處分。

北交所指出，梁立群、張見為生物谷持續督導保薦代表人，兩人存在以下未能勤勉盡責的行為：

一是未有效督促公司建立健全并有效執行信息披露制度，履行信息披露義務。保薦代表人未能督導公司建立健全并有效執行信息披露制度，且在2022年1月核查發現違規行為（大額委托理財未披露）后未有效督促公司補充履行信息披露義務。

二是未及時向北交所報告重大事項，發布風險提示公告。2022年1月，保薦機構在核查過程中關注到公司自2021年8月起多次購買理財產品，對于理財產品是否屬于低風險理財產品提出質疑，要求公司提供理財產品的相關詳細資料，公司未及時配合；2022年1月至3月，公司仍存在新增大額委托理財情形，保薦機構于2022年3月24日向公司發送督導函，但保薦代表人在發現理財存疑事項且公司長時間未配合提供相應材料的情況下，未審慎判斷重大風險，未及時披露風險提示公告或向北交所報告。

三是出具核查報告存在不真實、不準確。2022年1月，華融證券核查發現公司2021年度大額理財事項存疑且未披露，保薦代表人向北交所提交的《關于云南生物谷藥業股份有限公司之公司治理專項核查報告》未涉及上述相關事項，未能真實反映生物谷在信息披露、資金占用等方面存在的問題，出具的核查報告和意見存在不真實、不準確。

綜合上述三項問題，北交所給予梁立群、張見通報批評的紀律處分。

中證協網站顯示，梁立群、張見目前仍然在國新證券執業，且兩人都在2012年便加入公司，屬于公司工作十年的“老人”了。

而值得一提的是，今年3月29日，證監會網站還公布了關于對華融證券投資銀行業務分管高管李虎采取出具監管談話監管措施的決定。決定書顯示，經查，華融證券股份有限公司投資銀行類業務存在業務制度體系不健全，收入遞延覆蓋不全面，專職合規人員配備不足，部分項目獨立性及執業質量欠缺等問題。

封面圖片來源：攝圖網_300314851