ST曙光實控人“失聯”約一個月 上交所下發監管工作函

每經記者 楊煜    實習生 胡濟釗    每經編輯 張海妮    

圖片來源：攝圖網-500752910

華泰汽車的張秀根“失聯”了？

9月13日晚，ST曙光（SH600303，股價7.58元，總市值51.21億元）公告稱已無法與公司實際控制人張秀根取得聯系。消息一出，股吧反應不小，交易所也迅速下發監管工作函。據公告，張秀根“失聯”的時間始于8月中旬，而公司股價正是自8月12日起出現多次漲停。9月14日，曙光股份股價再次漲停。

當前，張秀根直接控制的華泰汽車集團有限公司（以下簡稱“華泰汽車”）持有公司19.77%的股份，而其中七成以上的股份存在被司法拍賣的風險。一旦拍賣成功，公司的控股權將可能發生變化。因此，有投資者質疑張秀根意在通過“失聯”來影響可能的司法拍賣。

曙光股份在公告中表示，實際控制人無法取得聯系的狀態對本次拍賣結果的影響具有不確定性。

9月14日，《每日經濟新聞》記者多次致電曙光股份公開電話，但電話無人接聽。

實控人“失聯”約一個月，交易所質疑“失聯”信息是否泄露

曙光股份表示，公司雖然不能與張秀根取得聯系，但與控股股東華泰汽車溝通正常。此外，張秀根未在公司擔任職務，也不參與具體生產經營活動，“公司目前一切生產經營情況正常，各項工作有序開展”。

實控人失聯了，但公司股票在二級市場十分火熱，8月12日至9月14日，公司股價累計上漲超過100%，并且張秀根開始“失聯”的時間與公司股價開始上漲的時間還相近。

種種疑點也引發交易所的關注。9月13日晚，上交所向曙光股份下發監管工作函，要求公司盡快核實無法與張秀根取得聯系的具體原因，以及張秀根目前的具體情況。若存在《股票上市規則》中規定的應當披露的重大事項，公司應及時履行信息披露義務。此外，鑒于公司股價漲幅較大，上交所還要求華泰汽車自查并說明，是否存在張秀根失聯相關信息泄露的情形。

實控人失聯約一個月才進行披露，是否涉嫌信披違規？

對此，上海新古律師事務所王懷濤律師通過微信向記者表示，根據《股票上市規則》，公司實際控制人受到刑事處罰，涉嫌違法違規被中國證監會立案調查或者受到中國證監會行政處罰，或者受到其他有權機關重大行政處罰，或者涉嫌嚴重違紀違法或者職務犯罪被紀檢監察機關采取留置措施且影響其履行職責的，上市公司應當及時披露相關情況及對上市公司的影響。

王懷濤指出，對于實控人失聯的信披要求，要看實控人是否在上市公司擔任職務、擔任什么職務，也要看失聯的具體原因。“如果不存在以上情況，也未在公司擔任職務的，即便過了約1個月才披露，也很難認定上市公司未及時進行信息披露。”王懷濤表示。

華泰汽車不認可，拍賣能否成行存不確定性

雖然張秀根“失聯”的具體原因尚不清楚，但是不少投資者將“失聯”與近期華泰汽車的司法拍賣聯系起來。

據公司9月5日公告，公司通過京東拍賣及遼寧省錦州市中級人民法院執行裁定書（2022）遼07執82號獲悉，華泰汽車持有的公司9789.5萬股股票將被拍賣，以清償債務。

當前，華泰汽車共持有曙光股份19.77%的股份，拍賣涉及的股份占到其所持股份總數的73.29%。如果本次拍賣最終完成并進行股權交割，將可能導致曙光股份控股權發生變化。

不過，華泰汽車對此次司法拍賣并不認可。在前述9月5日曙光股份的公告中，華泰汽車認為，自身合法權利被侵犯，正當權益被損害。其將啟動相關法律程序，維護自身合法權益。

曙光股份同時表示，“鑒于公司控股股東將對本次拍賣事宜采取司法手段，本次拍賣能否舉行，存在不確定性”。

不過，有投資者質疑張秀根意在通過“失聯”來影響司法拍賣。

王懷濤認為，實控人對上市公司的影響很大，會對股票未來的價值預期產生影響。實控人失聯會對股份拍賣的價格、能否成功等重要方面產生一定阻礙。

值得一提的是，此前向華泰汽車提出異議的曙光股份第二大股東——深圳市中能綠色啟航壹號投資企業(有限合伙)（以下簡稱“深圳中能”）同樣面臨持股司法拍賣的情形。據8月25日公告，深圳中能所持曙光股份7.2%的股份將全部被拍賣。

在前兩大股東股權均出現不確定性的情況下，曙光股份將何去何從？

半年報顯示，今年上半年，曙光股份實現營收8.57億元，同比減少39.17%；歸屬于上市公司股東的凈利潤虧損1.05億元。目前，曙光股份正在向新能源乘用車領域轉型，但產品能否實現量產、量產的時間、市場前景以及產品競爭力均存在不確定性。