中原證券回復證監會反饋意見，南陽分公司印章管理不規范受關注

每經記者 陳晨    每經編輯 肖芮冬    

今日（9月15日）晚間，中原證券（SH601375，股價3.84元/股，市值178億元）披露了非公開發行股票申請文件反饋意見的回復。根據此前證監會反饋意見，對公司信用、資產減值損失計提是否充分、南陽分公司印章管理不規范相關事項等提出相關問題。

今年4月30日，中原證券發布公告稱，本次非公開發行預計募集資金總額不超過人民幣70億元（含70億元），資本中介業務、投資和交易業務是本次募資的重頭戲。8月19日，證監會提出了反饋意見；今日晚間，中原證券披露了對證監會反饋意見的回復。

股票質押業務部分逾期項目減值準備增加

在信用、資產減值方面，中原證券在本次回復中披露，2019年~2022上半年，公司信用減值損失依次為3.50億元、3.45億元、3.74億元和1.61億元。保薦機構華泰聯合證券表示，中原證券已按照會計政策制定合理有效的資產減值測算方法，在報告期各期末對各類資產充分計提減值準備。

每經記者注意到，在信用減值損失中，買入返售金融資產減值準備一直占比較高。如2022上半年1.61億元的信用減值損失中，買入返售金融資產減值準備就達1.20億元，占比75%。中原證券表示，買入返售金融資產的減值準備余額的增加主要為，買入返售金融資產中的股票質押業務部分逾期項目減值準備增加。

另外，關于南陽分公司印章管理不規范相關事項，中原證券在本次回復中表示，針對印章管理不規范等問題進行整改，并在規定時間內向河南證監局報送了整改報告。

據悉，2021年6月，有網絡媒體報道稱，數十名投資者與中原證券南陽分公司簽訂了《資產委托管理合同》，理財資金逾期無法兌付，涉及資金規?？赡艹^2億元。該事件發生后，中原證券經自查，該《資產委托管理合同》并非公司銷售的產品，上述合同的簽署為公司員工楊青假借公司名義的個人行為，委托管理相關理財資金也均未流入公司賬戶。就上述事項，公司已及時向公安機關報案，相關責任人已被司法機關采取強制措施。

中原證券本次回復中進一步透露，經保薦機構及申請人律師向相關公安機關了解，公安機關已對楊青個人涉嫌非法吸收公眾存款案立案偵查，目前偵查工作仍在進行中。公司不存在嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的情形。

上半年業績虧損

今年上半年，中原證券實現營業收入7.88億元，同比減少66.28%；凈利潤虧損1.25億元，同比減少154.79%，是A股上市券商中少有的業績虧損的券商。

面對如此業績，9月5日，中原證券總裁李昭欣在中原證券2022年半年度業績說明會上表示，今年上半年，面對復雜多變的國內外宏觀環境、資本市場的大幅波動、新冠肺炎疫情的反復沖擊以及多重負面因素影響，公司虧損1.2億多元，這是多年未有過的。作為滬港兩地上市公司，業績是面對市場和投資者的“試金石”，我們很痛心并進行深刻反思和反復研究。

李昭欣還表示，虧損的發生，暴露出經營發展等方面還存在很多差距和不足，在今年8月公司中期工作會上，公司對此認真查找原因，深刻總結教訓，全面補足短板，切實加強風控合規建設，并已啟動了一系列實質性謀劃，將為公司今年乃至“十四五”期間加快發展奠定堅實基礎。短暫的沖擊并不影響公司發展的大局，當前公司發展的基本面并未發生大的變化，各項業務發展態勢良好。

記者注意到，關于此次中原證券虧損，中原證券曾表示，2022上半年，受國際局勢及國內疫情等因素影響，股票市場波動明顯，公司一二級市場投資業務收入同比減少；受投行項目周期性影響，承銷業務收入同比減少；公司股票質押等業務計提信用減值損失。而前述提到的造成業績虧損的自營業務和資本中介業務，卻是本次中原證券非公開發行募集資金投入的重頭戲。

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