深圳方正東亞資本涉多項違規被出具警示函，旗下已有逾期未清算基金

每經記者 任飛    每經編輯 葉峰    

11月3日，深圳證監局就此前對深圳方正東亞資本管理有限公司做出的處罰決定進行公示，經查，該公司存在涉及向風險承擔能力不匹配的投資者推介私募基金、未按合同履行信披、未妥善保存投資者適當性材料等多項情形，被當局出具警示函，時任總經理李宏負有責任也被出具警示函。

記者注意到，深圳方正東亞資本為協會備案的其他私募投資基金管理人，其投資范圍已涵蓋股票、股權、期貨、債券等約定可投標的，不過，目前該管理人在信披備份系統定向披露功能中為投資者開立查詢賬號的比率低于50%，同時存在逾期未清算基金。

深圳方正東亞資本涉多起違規

一連公司實體和總經理被開具警示函，深圳方正東亞資本管理有限公司（下稱“方正東亞”）攤上事了，11月3日，這家基金管理機構因涉及多項違規，被深圳證監局公示此前對其做出的處罰。

根據深圳證監局的通報，方正東亞在從事私募基金業務活動中，存在未采取問卷調查等方式對個別投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、向風險識別能力和風險承擔能力不匹配的投資者推介私募基金、未按照合同約定向投資者披露基金信息、未妥善保存投資者適當性材料的情形。

與此同時，當局對在2013年6月27日至2019年10月30日期間任方正東亞總經理的李宏也采取出具警示函的措施，查證認定其對方正東亞上述違規行為負有責任。當局已依法對其采取出具警示函的措施。

李宏曾在國通信托擔任副總經理一職，協會備案信息顯示，其在2017年3月到2022年10月期間擔任深圳方正東亞資本總經理，同期亦有國通信托任職的交叉時間，其在國通信托任職副總經理職務是在2017年3月到2021年9月間。

方正東亞是一家成立于2013年6月的公司，現為卓灃投資（上海）有限公司獨家控股，持股比例100%，是一家涉及私募證券投資、私募股權投資、私募創業投資及其他投資的管理人機構。

而從過往公司的發展來看，不僅本次深圳證監局的通報指向方正東亞，僅今年以來，有關方正東亞被起訴的法院公告也層出不窮。根據啟信寶的統計，今年3月，方正東亞因合同糾紛被告；9月23日，深圳市福田區人民法院又將方正東亞列為被執行人，執行標的涉案50.77萬元。

旗下已有逾期未清算基金

從前述方正東亞資本的投資范圍中可知，投資范圍已涵蓋股票、股權、期貨、債券等約定可投標的，其在協會的備案機構類型也為其它私募投資基金管理人，這意味著，該機構的涉獵范圍廣泛，旗下子基金類型眾多。

不過，目前該管理人在信披備份系統定向披露功能中為投資者開立查詢賬號的比率低于50%，同時存在逾期未清算基金。根據中國證券投資基金業協會的提示，該私募基金管理人存在超過到期日3個月且未提交清算申請的私募基金。

此外，協會同時披露了其誠信信息中，信息報送出現過異常，原因是，未按要求按時提交經審計的年度財務報告；未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上（資產管理業務綜合報送平臺相關信息更新事宜）

截至目前，方正東亞已在協會備案的產品有17只，其中多數涉及債權及信托投資產品，不過，根據啟信寶的統計顯示，其對外投資中也涉及子基金的投資，包括方正浦贏（上海）股權投資管理有限公司、福州市豐裕同達房地產開發經營合伙企業（有限合伙）、武漢中南禾潤創業投資管理有限公司。

而從歷史投資來看，另外6只基金以及投資管理機構也出現方正東亞的投資痕跡，包括武漢睿福德投資管理中心（有限合伙）、武漢長瑞恒興投資基金管理有限公司、湖南宏開運興股權投資企業（有限合伙）等，目前，湖南宏開運興股權投資企業（有限合伙）經營狀態已顯示注銷狀態。

封面圖片來源：攝圖網_300314851