證監會表態將推進非法跨境展業整治工作，富途控股、老虎證券盤前跌約30%

每經記者 王硯丹    每經編輯 葉峰    

12月30日，證監會在其官網正式宣布，富途控股、老虎證券面向境內投資者開展跨境證券業務為非法證券活動，將按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路進行整治。

消息發出后，富途控股和老虎證券盤前雙雙跌約30%。值得一提的是，原本富途控股預計12月30日在港交所掛牌，但12月29日宣布因故推遲。

去年已遭不具名點名非法證券活動

證監會指出，近年來，富途控股、老虎證券未經核準，面向境內投資者開展跨境證券業務，根據《證券法》等相關法律法規，其行為已構成非法經營證券業務。

證監會指出，2021年10月15日，證監會通過媒體發聲表明監管態度，即此類境外證券經營機構的跨境證券業務不符合《證券法》《證券公司監督管理條例》等法律法規規定，將依法對此類活動予以規范。2021年11月11日，證監會對富途控股、老虎證券高管進行了監管約談，要求其依法規范面向境內投資者的跨境證券業務。

證監會指出，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規行為進行整改。一是依法取締增量非法業務活動。禁止招攬境內投資者及發展境內新客戶、開立新賬戶。二是妥善處理存量業務。為維護市場平穩，允許存量境內投資者繼續通過原境外機構開展交易，但禁止境外機構接受違反我國外匯管理規定的增量資金轉入此類投資者賬戶。

同時，證監會表示將責成相關派出機構對富途控股、老虎證券進行現場核查、督促整改，并視整改情況采取進一步監管措施。

《每日經濟新聞》記者注意到，2021年10月14日，人民網刊發《財經觀察：個人信息保護法施行在即，跨境互聯網券商何去何從？》一文。該文指出，《個人信息保護法》施行在即，內地公民的個人信息出境問題或將成為提供美股、港股等全球主要市場股票交易服務的互聯網券商將要面臨的新考驗。

之后，2021年10月27日，中國人民銀行金融穩定局局長孫天琦指出，部分境外證券經營機構在未取得境內相關牌照、僅持有境外牌照的情況下，利用互聯網平臺，主要專門面向境內投資者提供境外證券投資服務。從業務實質看，跨境互聯網券商屬在我國境內“無照駕駛”，屬非法金融活動，這種定性與資本項目是否完全可兌換無關。

該表態雖未直接點名富途與老虎，但當時市場卻對號入座，造成其股價下跌。不過，兩家公司事后均向外界釋放了信號，稱將遵守監管要求。

今年三季度兩家公司大部分新增有資產/入金客戶來自海外

但時隔一年多，證監會最終官宣定性兩家公司向境內投資者展業為非法證券活動，再次將兩家公司推上了風口浪尖。

從定期報告來看，自去年以來，兩家公司均提出了國際化業務并進行布局。

富途控股2022年三季報顯示，截至三季度末，富途開戶客戶數達到313萬，同比增長21.4%；有資產客戶總數達144.5萬，同比增長23.8%。當季凈增有資產客戶5.8萬，其中近90%來自中國香港及海外市場。

老虎證券三季報顯示，第三季度，老虎國際全球開戶客戶新增3.5萬至197萬，同比上漲11.5%；新增入金客戶達到75.4萬人，同比上漲23.2%。

之后2022年11月23日，老虎證券在舉行的線上2022年第三季度收益電話會議上，董事長兼首席執行官巫天華表示：“新增入金用戶里，60%左右來自新加坡地區，接近20%來自于澳大利亞和新西蘭。我們預計今年第四季度新入金用戶來自于各地區的貢獻比例不會出現較大的波動。”三季度老虎證券人均獲成本為326美金，相比二季度有小幅上漲，主要因為這個季度在新加坡和澳洲地區進行了一系列的品牌活動。

值得一提的是，12月30日晚間，富途控股發布聲明稱：“我司將嚴格按照監管的要求配合相應整改工作，同時亦會依照中國證監會的要求，全力服務好所有存量境內投資者，繼續為大家提供優質的交易服務。富途將持續加大國際化的步伐，保持初心，為更多的全球投資者提供更加優質的產品和服務。同時，富途亦會積極與中國證監會及其派出機構溝通依法規范面向中國境內投資者的跨境證券業務的具體方式。”

老虎證券也對《每日經濟新聞》記者表示，公司已關注到中國證監會發布的跨境展業整治工作相關信息。一直以來，公司高度重視全球的合規與監管要求，公司在中國香港、澳大利亞、新西蘭、美國、新加坡等國家和地區持有63張金融牌照與資質，新增客戶中九成來自上述國家或地區。老虎國際將按照中國證監會有關要求，繼續依法合規服務存量客戶，積極配合核查，遏制境內投資者增量，全面做好整改工作。

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