熱點(diǎn)關(guān)注丨基金銷售存在違規(guī)行為，粵開證券受警示函措施

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

2月24日，廣東證監(jiān)局對(duì)粵開證券采取了出具警示函的監(jiān)管措施。

經(jīng)調(diào)查，粵開證券存在三方面問(wèn)題：一是公司內(nèi)部合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)部分不具有基金從業(yè)資格的營(yíng)銷人員、中后臺(tái)人員參與基金銷售活動(dòng)問(wèn)題，未按照內(nèi)部規(guī)定開展合規(guī)問(wèn)責(zé)，且個(gè)別分支機(jī)構(gòu)中后臺(tái)人員仍有參與基金銷售問(wèn)題。二是基金銷售相關(guān)部門的合規(guī)風(fēng)控人員不具有基金從業(yè)資格。三是長(zhǎng)期未發(fā)現(xiàn)廣西分公司原負(fù)責(zé)人郭某任職期間在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職，且發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題后未按照內(nèi)部規(guī)定開展合規(guī)問(wèn)責(zé)，分支機(jī)構(gòu)未及時(shí)向?qū)俚刈C監(jiān)局報(bào)告。