證監會重磅表態：嚴厲打擊利用天干地支、陰陽五行風水學說預測股市等違規行為

每經記者 王硯丹    每經編輯 葉峰    

2月24日，證監會網站公開了對十三屆全國人大五次會議第6178號建議的答復。

答復中，證監會指出，《關于嚴厲打擊風水盲測股市動向的建議》收悉，明確表示將嚴厲打擊利用天干地支、陰陽五行風水學說預測股市等違規行為，維護市場秩序和投資者合法權益。

三項措施建立健全研報業務規則體系

證監會表示，近年來，一直聚焦"建制度"主線，建立健全研報業務規則體系。具體采取了以下三項措施：

一是法律和行政法規層面，以《證券法》《證券公司監督管理條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》為制度基礎，督促證券公司提升合規水平，增強專業能力，規范開展發布證券研究報告業務。

二是部門規章及規范性文件層面，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》督促證券公司加強內部合規管理，有效防范利益沖突?！栋l布證券研究報告暫行規定》明確了證券研究報告形成、發布、使用等監管規定，要求發布證券研究報告的證券公司應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則。證券公司應當做好證券研究報告發布前的質量控制和合規審查，署名的證券分析師應當保證信息來源合法合規，研究方法專業審慎，分析結論具有合理依據。

三是自律規則層面，證券業協會已制定發布《發布證券研究報告執業規范》《證券分析師執業行為準則》《證券分析師參加外部評選規范》等自律規則，要求證券分析師制作發布證券研究報告應當秉承專業的態度，采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論。下一步，證券業協會將在有關自律規則修訂中進一步強調，禁止發布利用玄學預測股市類研究報告。

利用天干地支、陰陽五行等理論違反法律規定和執業規范

證監會表示，監管實踐中，發現部分證券分析師、證券投資顧問利用天干地支、陰陽五行等理論對證券及證券市場走勢進行分析、預測或提供投資建議服務，背離了發布證券研究報告獨立、客觀、公平、審慎的基本原則，違反了法律規定和相關執業規范。

證監會依法對違規證券公司及相關責任人員采取了行政監管措施，指導證券業協會對相關責任人員采取了自律監管措施，并督促相關證券公司內部嚴肅追責。在從嚴打擊違法違規行為的同時，加強現場檢查，向行業通報利用風水學說分析、預測股市的違規案例，重申、強調法規和監管要求，加強警示教育，凈化行業生態。

證監會表示，下一步將從嚴落實中辦、國辦《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，持續加強發布證券研究報告監管執法和自律管理，嚴厲打擊利用天干地支、陰陽五行風水學說預測股市等違規行為，維護市場秩序和投資者合法權益。

另外，證監會還表示，未來將加強與公安司法、發改、市場監管等相關部門的溝通協調，發現利用發布研究報告業務編造、傳播證券交易虛假信息、利益輸送、操縱市場等違法行為的，區分不同情形，采取行政懲戒、依法移送司法機關追究刑事責任等方式，嚴厲打擊證券違法犯罪活動。

值得一提的是，當天除了對6178號建議進行答復外，證監會還公布了對其余26條建議的答復，包括推進債券市場互聯互通機制建設；支持符合條件的新能源汽車企業對接資本市場；加大支持科技型創新型企業發展的金融產品創新和供給力度；加快證券業資產評估機構分層管理等等。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1162556855