涉四平城投相關債務融資工具違規發行，光大證券遭交易商協會嚴重警告

每經AI快訊，6月5日，中國銀行間市場交易商協會公布多則自律處分信息。

其中，光大證券作為四平城投相關債務融資工具的主承銷商，存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為：一是明確知悉并具體參與兩家投資人向四平城投收取大額財務資助的操作，推動相關債務融資工具的違規發行，干涉了債務融資工具的發行利率，違背了發行公平、公正、公開的原則。二是自律問詢階段提供信息不真實、不準確、不完整。三是發行定價工作未遵循公正原則，未同發行人簽署簿記建檔利率區間確認書。四是發行方案關于承銷方式的披露不準確。根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對光大證券予以嚴重警告，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

億聯銀行作為四平城投相關債務融資工具的投資人，在債務融資工具票面利率之外，另行收取四平城投提供的收益補差款，以達到預期投資收益。相關行為干涉了債務融資工具的發行利率，違背了發行公平、公正、公開的原則。根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對億聯銀行予以通報批評，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

吉林銀行作為四平城投相關債務融資工具的投資人，在債務融資工具票面利率之外，以“資金監管賬戶費”的名目收取四平城投提供的其他費用，以達到預期投資收益。相關行為干涉了債務融資工具的發行利率，違背了發行公平、公正、公開的原則。根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對吉林銀行予以通報批評，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。