2023-06-26 21:35:28
本月,證監會不斷開出“罰單”,其中不乏與券商私募資管業務有關的“罰單”。據統計,6月至今,券商已在私募資管業務上收到6張“罰單”,公司與相關業務負責人并罰。6月9日,深圳證監局連開4張“罰單”,涉及五礦證券、銀泰證券2家券商。其中,五礦證券被責令改正,并暫停新增私募資管產品備案6個月(為接續存量產品所投資的未到期資產而新發行的產品除外,但不得新增投資),分管資管業務的高管及資管部門負責人鄭宇、田原被約談。銀泰證券則被出具了警示函。(上證報)
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